建信中債5-10年國開行債券指數A:建信中債5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同摘要

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原標題:建信基金管理有限責任公司:建信中債5-10年國開行債券指數A:建信中債5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同摘要
建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同摘



建信基金管理有限責任公司


建信中債
5-10年國開行債券指數證券
投資基金基金合同摘要


基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金托管人:平安銀行股份有限公司


二零一九年二月

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5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同摘



一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利與義務
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,

基金投資人自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合
同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合
同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
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責任;

(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采
取必要措施保護基金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權
利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
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者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管和收益分配等業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
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法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,
不向他人泄露;

(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并
且保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
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(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資人的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定外,不得利
用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
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(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同及托管協議的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規
定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但因審計、法律等
外部專業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同及托管協議的規定進
行;如果基金管理人有未執行基金合同及托管協議規定的行為,還應當說明基
金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年
以上,法律法規另有規定的從其規定;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同及托管協議的規定監督基金管理人的投資
運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同及托管協議導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,
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其賠償責任不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法

律法規和中國證監會另有規定的除外:

(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基
金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事
項書面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
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有人大會的事項。



2、在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的
前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
額持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費或變更收費
方式;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(5)基金管理人、銷售機構、登記機構調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;
(6)增加、取消或調整基金份額類別設置;
(7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的以外的
其他情形。


(二)會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管
理人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決

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定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提
議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應
當自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配
合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合
計代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少
提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人
大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理

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人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表
決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監
管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合
同和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續
公布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
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則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內,就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代
表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他
人代表出具表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召
集人確定并在會議通知中列明。



4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與
非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和
通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信
或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。


(5)會議通知公布前報中國證監會備案。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人

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大會討論的其他事項。


基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10%(含
10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大
會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表
決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在
公證機關監督下形成決議。


(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

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決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,
表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知
為準。


(七)計票


1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
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5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同摘



行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監
會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。

如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證
書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相
關內容被取消或變更的,基金管理人在履行適當程序并公告后,可直接對本部
分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。

(二)基金可供分配利潤

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基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

(三)基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為


12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
10%,若基金合同生
效不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為該類別基金份額進行再投資;若投資人不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4、由于本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,而
C類基金份額收取銷
售服務費,各基金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權;


5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工

作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時

間不得超過
15個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當

投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為該類別基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


四、基金的費用與稅收

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(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、標的指數使用許可費;
4、C類基金份額收取的銷售服務費;
5、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
6、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券交易費用;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費


用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.15%年費率計提。管理費的計

算方法如下:
H=E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向

基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付
日期順延。



2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%的年費率計提。托管費的

計算方法如下:
H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費

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E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日
內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



3、標的指數許可使用費

本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所
規定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。其中,基金合同生效前
的許可使用固定費不列入基金費用。


指數許可使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式請參見招募
說明書。


如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方
式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費或采用
調整后的支付方式支付指數許可使用費。基金管理人應在招募說明書及其更新
中披露基金最新適用的方法。



4、C類基金份額的銷售服務費

本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費
率為
0.10%。銷售服務費的計算方法如下:


H=E×0.10% ÷當年天數


H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費


E為前一日
C類基金份額基金資產凈值


C類基金份額的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。

由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次
月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付
給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述“(一)基金費用的種類”中第
5-11項費用,根據有關法規及相
應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中
支付。


(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他

扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

五、基金的投資
(一)投資目標
本基金通過指數化投資,爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數相似的

總回報,追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

(二)投資范圍
本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券,為更好實現投資目標,

還可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的政策性金
融債、債券回購、銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具,但須符合中國證監會相關規定。本基金不投資于除政策性金融債以外
的債券資產,不參與股票、權證等資產的投資。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%;其中投資標的指數成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現金基
金資產的
80%;本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金
資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適

當程序后,可以將其納入投資范圍。

(三)投資限制
1、組合限制

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基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,其中投資標
的指數成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;
(2)本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈
值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;
(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期;
(4)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(5)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%,因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(6)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(5)、(6)項以外,因證券市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定
的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人

在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

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(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止行為,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資按照取消或調整后的規定執行。


六、基金資產凈值的計算方法及公告方式

(一)基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。


(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


(三)基金資產凈值、基金份額凈值的公告方式

基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額
凈值和基金份額累計凈值。


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基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各
類基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資
產凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金合同的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并
自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。


(二)基金合同的終止事由

有下列情形之一的,基金合同應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的;


3、基金合同約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成
立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

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估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現的,清算期限相應順延。


(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按各類基金份額在基金合
同終止事由發生時各自基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額
中的分配比例,并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基
金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務
所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另
有規定的從其規定。


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八、爭議的處理

各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如
經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際
經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁
裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責,繼續忠實、

勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權代表簽章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并
經中國證監會書面確認后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備
案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。


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