建信中債5-10年國開行債券指數A:建信中債5-10年國開行債券指數證券投資基金托管協議

時間:2019年08月09日 13:26:47 中財網
原標題:建信基金管理有限責任公司:建信中債5-10年國開行債券指數A:建信中債5-10年國開行債券指數證券投資基金托管協議
建信中債
5-10年國開行債券指數證券投
資基金托管協議


基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金托管人:平安銀行股份有限公司


建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金托管協議


目錄

一、基金托管協議當事人
...........................................................................................................4
二、基金托管協議的依據、目的和原則
...................................................................................6
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
...................................................................7
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
.............................................................................11
五、基金財產的保管
.................................................................................................................12
六、指令的發送、確認及執行
.................................................................................................15
七、交易及清算交收安排
.........................................................................................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算
.........................................................................................24
九、基金收益分配
.....................................................................................................................30
十、基金信息披露
.....................................................................................................................31
十一、基金費用
.........................................................................................................................33
十二、基金份額持有人名冊的保管
.........................................................................................36
十三、基金有關文件檔案的保存
.............................................................................................37
十四、基金管理人和基金托管人的更換
.................................................................................38
十五、禁止行為
.........................................................................................................................41
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
.................................................................43
十七、違約責任
.........................................................................................................................45
十八、爭議解決方式
.................................................................................................................46
十九、托管協議的效力
.............................................................................................................47
二十、其他事項
.........................................................................................................................48
二十一、托管協議的簽訂
.........................................................................................................49


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鑒于建信基金管理有限責任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的
有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬
募集發行建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金;

鑒于平安銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,
按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于建信基金管理有限責任公司擬擔任建信中債
5-10年國開行債券指數證
券投資基金的基金管理人,平安銀行股份有限公司擬擔任建信中債
5-10年國開
行債券指數證券投資基金的基金托管人;

為明確建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;
若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。


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一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人
名稱:建信基金管理有限責任公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層


辦公地址:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
郵政編碼:100033
法定代表人:孫志晨
成立日期:2005年
9月
19日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會、中國證監會證監基金字


[2005]158號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:人民幣
2億元
存續期間:持續經營
經營范圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監

會許可的其他業務。

(二)基金托管人
名稱:平安銀行股份有限公司(簡稱:平安銀行)
住所:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047號
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047號
法定代表人:謝永林
成立日期:1987年
12月
22日。

組織形式:股份有限公司
注冊資本:17,170,411,366元人民幣
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監許可[2008]1037號
聯系人:高希泉
聯系電話:(0755) 2219 7701
經營范圍:辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業務;人民幣票據承兌和貼現

各項信托業務;經監管機構批準發行或買賣人民幣有價證券;發行金融債券;代

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理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;外匯存款、匯款;境內境外
借款;從事同業拆借;外匯借款;外匯擔保;在境內境外發行或代理發行外幣有
價證券;買賣或代客買賣外匯及外幣有價證券、自營外匯買賣;貿易、非貿易結
算;辦理國內結算;國際結算;外幣票據的承兌和貼現;外匯貸款;資信調查、
咨詢、見證業務;保險兼業代理業務;代理收付款項;黃金進口業務;提供信用
證服務及擔保;提供保管箱服務;外幣兌換;結匯、售匯;信用卡業務;經有關
監管機構批準或允許的其他業務。


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二、基金托管協議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證
券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信
息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、
《證券投資基金信息披露內容與格式準則第
7號〈托管協議的內容與格式〉》、
《建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基
金合同》”)等有關法律法規規定制訂。


(二)訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務
及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。


(三)訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。


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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用
相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行
監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券,為更好實現投資目標,還
可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的政策性金融債、
債券回購、銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,
但須符合中國證監會相關規定。本基金不投資于除政策性金融債以外的債券資產,
不參與股票、權證等權益類資產的投資。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%;
其中投資標的指數成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資、融券比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,其中投資標的
指數成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;
(2本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值

5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,
債券回購到期后不得展期;
(4)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(5)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%,因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
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合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(6)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(5)、(6)項以外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比
例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情
形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對
基金管理人基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管
理人基金投資禁止行為進行監督。


根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事
先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名
單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交易
名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管
人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可
以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已

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與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基
金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,
應向及時向基金托管人說明理由,協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金
管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。如果基金托管人未能切
實履行監督職責,導致基金出現風險或造成基金資產損失的,基金托管人應承擔
相應責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
中期票據進行監督。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表
現數據等進行監督和核查。


(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和
核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金
托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期
限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對
通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規
事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管

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人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報
告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
由此造成的損失由基金管理人承擔。


(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人應報告中國證監會。


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四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根
據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管
理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上
述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并
改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。


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五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則


1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完
整與獨立。

5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基
金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何
責任。

7.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1.基金募集期間募集的資金應存于在基金托管人的營業機構開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人
應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定
時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報
告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

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托管協議


(三)基金銀行賬戶的開立和管理


1.基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

2.基金托管人根據有關規定以本基金的名義在其營業機構開立銀行賬戶,
并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。基金管理人授權基金托管人辦
理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作,本基金銀行賬戶無需預留印鑒,具
體按基金托管人要求辦理。基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業
務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬
戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.
基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。

4.基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金等的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間清算所股份有限
公司根據有關規定以本基金的名義為基金開立債券托管賬戶,并代表本基金進行
銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表本基金簽訂全國銀行
間債券市場債券回購主協議。


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(六)其他賬戶的開立和管理


1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
定開立,在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有
關規定使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。


(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管
人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管人共同辦
理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15年。


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六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指
令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


1.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。

2.基金管理人應于本基金成立前三個工作日內,向基金托管人提供書面授
權文件,該文件應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署,若由授權代表簽
署,還應附上法定代表人的授權委托書。文件內容包括被授權人名單、預留印鑒
及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限。

3.授權文件于載明的生效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得
早于基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點。如早于,則以基金托管人收
到授權文件的時間為生效時間。

4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規規定或有權機關要求的除外。

(二)指令的內容


1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。

3.相關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金
托管人發出的指令。

(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1.指令的發送
基金管理人發送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙
方書面共同確認的方式。

基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易
權限內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約
定程序發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或

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更改對交易指令發送人員的授權,且上述授權的撤銷或更改基金管理人已在指令
執行前按照本協議約定通知基金托管人并經基金托管人根據本協議確認后,則對
于此后該交易指令發送人員無權發送的指令,或超權限發送的指令,基金管理人
不承擔責任,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。


指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。基金托管人
在復核后應在規定期限內執行,不得延誤。基金托管人僅對基金管理人提交的指
令按照本協議的約定進行表面一致性審查,基金托管人不負責審查基金管理人發
送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性,基金管理
人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失,基金托管人不承擔任何形式的責任。


基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印鑒
后及時傳真給基金托管人,并電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需
要取消或終止,基金管理人要書面通知基金托管人。


基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認,如需在
劃款當日下達投資劃款指令,在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必
需的時間,除需考慮資金在途時間外,還需給資產托管人留有至少
2個小時的復
核和審批時間。資產管理人向資產托管人發送要求當日支付的場外劃款指令的最
晚時間為每個工作日的
15:00。劃款指令到達時間以資產托管人認定該劃款指令
為有效劃款指令的時間為準。有效劃款指令是指指令要素(包括付款人、付款賬
號、收款人、收款賬號、金額(大、小寫)、款項事由、支付時間)準確無誤、
預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。指令傳輸不及時、
未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承
擔。



2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,
并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托管人
應指定專人立即對有關內容及印鑒和簽名進行表面一致性審查,如有疑問必須及
時通知基金管理人。



3.指令的時間和執行
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基金托管人對指令驗證后,應及時辦理。指令執行完畢后,基金托管人應及
時通知基金管理人。


基金管理人向基金托管人下達指令時,應確保基金資金賬戶有足夠的資金余
額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令,基金托管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由
基金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認此交易指令無效。在及時通知后,
基金托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。


對于發送時資金不足的指令,基金托管人有權不予執行,當應立即通知基金
管理人,基金管理人確認該指令不予取消的,資金備足并通知基金托管人的時間
視為指令收到時間。


基金托管人對執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償

責任。

(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同,指令發

送人員無權或超越權限發送指令。


基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執
行,并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,
并加蓋業務用章。但基金托管人因執行基金管理人的合法指令而對基金財產造成
損失的,基金托管人不承擔賠償責任。基金托管人對執行基金管理人的依據交易
程序已經生效的指令對本基金資產造成的損失不承擔賠償責任。


(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,

或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
對于基金管理人發送的合法、有效指令,基金托管人由于自身原因,未按照

基金管理人發送的指令執行,應在發現后及時采取措施予以彌補;若對基金管理
人、基金財產或投資人造成直接損失的,由基金托管人賠償由此造成的直接損失。


(七)更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應至少提前一個

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工作日,以書面方式(以下簡稱“授權變更通知書”)通知基金托管人,同時基
金管理人向基金托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。

基金管理人向基金托管人發出的授權變更通知書應加蓋公章并由法定代表人或其
授權代表簽署,若由授權代表簽署,還應附上法定代表人的授權書。授權文件變
更通知應載明生效日期,原授權文件同時失效。授權通知及其變更均應以正本形
式送達基金托管人。


基金托管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前通過錄音電話通知基金
管理人。


(八)其他事項

基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人,基
金托管人對執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。


基金參與認購未上市債券時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合
同或協議,明確約定債券過戶具體事宜。否則,基金管理人需對所認購債券的過
戶事宜承擔相應責任。


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七、交易及清算交收安排

(一)選擇證券買賣的證券經營機構

基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程序。基金管理人
負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,租用其交易單元作為基金的專用
交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人應提
前通知基金托管人。交易單元保證金由被選中的證券經營機構交付。基金管理人
應根據有關規定,在基金的半年度報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關
情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等
予以披露,并將上述情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況
及時以書面形式通知基金托管人。因相關法律法規或交易規則的修改帶來的變化
以屆時有效的法律法規和相關交易規則為準。


(二)基金投資證券后的清算交收安排


1.清算與交割
根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》、《證券結算
保證金管理辦法》,在每月第二個工作日內,中國證券登記結算有限責任公司對
結算參與人的最低結算備付金限額或結算保證金和證券結算保證金進行重新核算、
調整,基金管理人應提前一個交易日匡算最低備付金和證券結算保證金調整金額,
留出足夠資金頭寸,以保證正常交收。基金托管人在中國證券登記結算有限責任
公司調整最低結算備付金和證券結算保證金當日,在資金調節表中反映調整后的
最低備付金和證券結算保證金。基金管理人應預留最低備付金和證券結算保證金,
并根據中國證券登記結算有限責任公司確定的實際下月最低備付金和證券結算保
證金數據為依據安排資金運作,調整所需的現金頭寸。


基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據
中國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金托管人根據
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。


如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失,應由基金托管
人負責賠償;如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜,
致使基金托管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果

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因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金資產損失的由基金管
理人承擔;如果由于基金管理人違反市場操作規則的規定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人發現后應立即通知基金管理人,由
基金管理人負責解決,由此給基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他資產
造成的直接損失由基金管理人承擔。


基金管理人應采取合理、必要措施,確保
T日日終有足夠的資金頭寸完成
T+1日的投資交易資金結算;如因基金管理人原因導致資金頭寸不足,基金管理
人應在
T+1日上午
10:00前補足透支款項,確保資金清算。如果未遵循上述規
定備足資金頭寸,影響基金資產的清算交收及基金托管人與中國證券登記結算有
限公司之間的一級清算,由此給基金托管人、基金資產及基金托管人托管的其他
資產造成的直接損失由基金管理人負責。


基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金銀
行賬戶或資金交收賬戶(除登記公司收保或凍結資金外)上有充足的資金。基金的
資金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕執行基金管理人發送的劃款指令并同時通
知基金管理人,并視賬戶余額充足時為指令送達時間。基金管理人在發送劃款指
令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間,一般為
2個工作小時。在基金資金
頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議
的指令不得拖延或拒絕執行。



2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1)交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前,
必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導
致的損失由基金管理人承擔。



2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實,賬實相符。基金資金賬戶的開立網點無需與基金管理人
進行銀企對賬。



3)證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目,確保雙方賬目
相符。


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4)基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。

(三)基金申購和贖回業務處理的基本規定
1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。

2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
性負責。基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指
令及時劃付贖回及轉出款項。

3.基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機構每個工作

15:00前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、
完整。

4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據(包括電子數
據和蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方
可協商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規
定保存。

5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,應保證上述相關事
宜按時進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。

6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶,該賬戶由登記機構管理。



7.對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失。

8.贖回和分紅資金劃撥規定
撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人
應按時撥付;因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,
如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義
務。



9.資金指令
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除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。


(四)申贖凈額結算

基金申購、贖回等款項采用基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間軋差交
收的結算方式。


基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則,即按照托管賬戶當日(T日:資金交收日,下同)應收資金(T2
日申購申請對應申購凈額與
T-2日基金轉換轉入申請對應凈額之和,其中直銷
機構的為
T-1日申購及基金轉換入申請對應的凈額)與托管賬戶應付額(T-2日
贖回申請對應贖回金額扣除歸基金資產的費用與
T-2日基金轉換轉出申請對應金
額扣除歸基金資產的費用之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額,以
此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時,基金管理人負責將托管賬戶凈
應收額在交收日
15:00前從“注冊登記清算賬戶”劃到基金托管賬戶,基金托管
人在資金到賬后應立即通知基金管理人進行賬務處理;當存在托管賬戶凈應付額
時,基金管理人應在交收日
9:30前將劃款指令發送給基金托管人,基金托管行
按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日
12:00前劃往“注冊登記清算
賬戶”,基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進行賬務處理。


如果當日基金為凈應收款,基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于因基
金管理人的原因未準時到賬的資金,應及時通知基金管理人劃付,由此產生的責
任應由基金管理人承擔。


如果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金托
管人劃付,由此產生的責任應由基金托管人承擔。


(五)基金轉換


1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前,基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協商。

2.基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體
資金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執行。

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3.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行
公告。

(六)基金現金分紅


1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。

2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理
人向基金托管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。

3.基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。

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八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,該類基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入,國
家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值,
并按規定公告。



2.復核程序
基金管理人每個估值日對基金資產進行估值后,將各類基金份額的基金份額
凈值結果以雙方約定的方式提交給基金托管人,經基金托管人復核無誤后,以約
定的方式將復核結果提交給基金管理人,由基金管理人依據基金合同和有關法律
法規對外公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1.估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

2、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。


(1)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
價值。

與上述投資品種形同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用

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的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。


(2)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。

(3)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25%以上的,應對估值
進行調整并確定公允價值。

3、估值方法

(1)交易所上市交易的固定收益品種的估值
1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規
定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值,具
體估值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定。

2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種,采用估值技
術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

3)交易所上市實行全價交易的債券,選取第三方估值機構提供的估值全價
減去估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值。

(2)全國銀行間債券市場交易的債券等固定收益品種,以第三方估值機構
提供的價格數據估值。

(3)同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別
估值。

(4)當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價
機制,以確保基金估值的公平性。

(5)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。

(6)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。

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如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計主責任方由基金管理人擔任,基金托管人承擔復核責任。

因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍
無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



4、特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(5)項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。


由于不可抗力原因,或相關證券交易所、登記結算公司或其他中介機構發送
的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人
和基金托管人免除賠償責任,但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。


(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生估值錯
誤時,視為基金份額凈值錯誤。


本托管協議的當事人應按照以下約定處理:


1.估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2.估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
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時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3.估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

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(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管
人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當
通報基金托管人、報中國證監會備案并公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(四)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3.當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管
人協商確認后,決定暫停基金估值時;
4.
中國證監會和基金合同認定的其他情形。

(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規定制作相關賬冊并與基金
管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管
理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基
金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。



3.財務報表的編制與復核時間安排
1)報表的編制
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基金管理人應當在每月結束后
5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季
度結束之日起
15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
60日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起
90日內完成基金年度報
告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個
月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。



2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。

(八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向
基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


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九、基金收益分配

基金收益分配是指按規定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。


(一)基金收益分配的原則

基金收益分配應遵循下列原則:


1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
10%,若基金合同生效不
滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為該類別基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本
基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4、由于本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,而
C類基金份額收取銷售
服務費,各基金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權;


5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


(二)基金收益分配的時間和程序


1.本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人核實后確定,在
2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。基金收益分配方案公告后(依
據具體方案的規定),基金管理人就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,
基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。

2.基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的
時間不得超過
15個工作日。

3.法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

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十、基金信息披露

(一)保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金
運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是,如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務:


1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。


(二)信息披露的內容

基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金
份額發售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金資產凈值、各類基金份
額的基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報
告、基金半年度報告和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人
大會決議、中國證監會規定的其他信息。基金年度報告需經具有從事證券相關業
務資格的會計師事務所審計后,方可披露。


(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨,誠實信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,
基金托管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定,對于本章第(二)條規定
的應由基金托管人復核的事項進行復核,基金托管人復核無誤后,由基金管理人
予以公布。


基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。

基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過指

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定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托管人將通過
指定報刊或基金托管人的互聯網網站公開披露。

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息:


1)不可抗力;
2)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

2.程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,
按基金合同規定公布。



3.信息文本的存放
予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人處,投資者可以免費
查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理
人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。


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十一、基金費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.15%年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H=E×0.15%÷當年天數


H為每日應計提的基金管理費


E為前一日的基金資產凈值

(二)基金托管費的計提比例和計提方法

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:


H=E×0.05%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值

(三)標的指數許可使用費

本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所規
定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。其中,基金合同生效前的許
可使用固定費不列入基金費用。


指數許可使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式請參見招募說
明書。


如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式
等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費或采用調整
后的支付方式支付指數許可使用費。基金管理人應在招募說明書及其更新中披露
基金最新適用的方法。


(四)銷售服務費

本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率

0.10%。銷售服務費的計算方法如下:


H=E×0.10% ÷當年天數


H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費

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E為前一日
C類基金份額基金資產凈值

(五)基金相關賬戶的開戶及維護費用、證券交易費用、銀行匯劃費用、基
金合同生效后的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基
金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費等根據有關法律法規、基金合同及
相應協議的規定,列入當期基金費用。


(六)不列入基金費用的項目


1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3.基金合同生效前的相關費用;
4.其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。

(六)基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管
費率和銷售服務費率。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定于新的
費率實施前在指定媒介上刊登公告。


(七)本基金運作前產生的可以從基金財產中列支的相關費用由基金管理人
墊付,運作后由基金管理人于次日起三個工作日內向基金托管人發送劃付指令,
經基金托管人復核后于三個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。


(八)基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付方式和時間


1.復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等,
根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。



2.支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基
金管理人向基金托管人發送基金管理費、基金托管費劃款指令,基金托管人復核
后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人和基金托管人。



C類基金份額的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由
基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給各個

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基金銷售機構。


若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


(九)違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋,如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。


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十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不
能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基
金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基
金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,
并應遵守保密義務。


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十三、基金有關文件檔案的保存

(一)檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于
15年。


(二)合同檔案的建立


1.基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。

2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議
傳真基金托管人。


(三)變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接

任人接收相應文件。

(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少十五年以上。


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十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人的更換


1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
1)被依法取消基金管理資格;
2)被基金份額持有人大會解任;
3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;
4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行:
1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2)決議:基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后
6個月內對被提
名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;
4)備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備案;
5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后
2個工作日內在指定媒介公告;
6)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值;
7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用由基金資產承擔;
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8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

(二)基金托管人的更換


1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
1)被依法取消基金托管資格;
2)被基金份額持有人大會解任;
3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產;
4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

2.基金托管人的更換程序
1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;


2、決議:基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后
6個月內對被提
名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;


3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


4、備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;


5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后
2個工作日內在指定媒介公告;


6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產和基金托管業務的
移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。臨時基金托管人
或新任基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值;


7、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用由基金資產承擔。


(三)基金管理人與基金托管人同時更換


1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金

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總份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;


2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后
2個工作日內在指定媒介上聯合公告。


(四)新任或臨時基金管理人接受基金管理業務或新任或臨時基金托管人接
受基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基
金合同的規定繼續履行相關職責,并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。

原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照基金合同的規
定收取基金管理費或基金托管費。


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十五、禁止行為

本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。

(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。

(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規規定的方式公開披露的信息。

(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員
和其他從業人員相互兼職。

(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。

(九)基金財產用于下列投資或者活動:


1.承銷證券;
2.違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3.從事承擔無限責任的投資;
4.買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
5.向基金管理人、基金托管人出資;
6.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7.法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動;
法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止行為,如適用于本基金,基
金管理人在履行適當程序后,則本基金投資按照取消或調整后的規定執行。


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(十)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關
規定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。


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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案。


(二)基金托管協議終止出現的情形


1.基金合同終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權;
4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1.基金財產清算小組
1)自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小組,基金
管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2)基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關
業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小
組可以聘用必要的工作人員。

3)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基
金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序
基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清算。

基金財產清算程序主要包括:


1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
3)對基金財產進行估值和變現;
4)制作清算報告;
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5-10年國開行債券指數證券投資基金
托管協議


5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;
6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
7)對基金剩余財產進行分配。

3.
基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產按下列順序清償:


1)支付清算費用;
2)交納所欠稅款;
3)清償基金債務;
4)按各類基金份額在基金合同終止事由發生時各自基金份額資產凈值的比
例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例,并在各類基金份額可分配的剩余
財產范圍內按各份額類別內基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款
1)-3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組
進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另有
規定的從其規定。


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十七、違約責任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,
應當承擔違約責任。


(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
或者基金合同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償,僅限于直接損失。


(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠
償;給基金財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義
務代表基金向違約方追償。但是如發生下列情況,當事人免責:


1.不可抗力;
2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;
3.基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。

(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施,盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就
擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。


(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。


(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未
能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。


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十八、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由敗訴方承
擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。


本協議受中國法律管轄。


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十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下:

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章,協議
當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注
冊的文本為正式文本。


(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。

托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告
之日止。


(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。


(四)本協議一式六份,協議雙方各持二份,上報監管部門兩份,每份具有
同等的法律效力。


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建信中債
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二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應
予以配合,承擔司法協助義務。

除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。


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建信中債
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二十一、托管協議的簽訂

本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日

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5-10年國開行債券指數證券投資基金托管協



(本頁為《建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金托管協議》簽署頁,
無正文)

基金管理人:建信基金管理有限責任公司(蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字或簽章):

基金托管人:平安銀行股份有限公司(蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字或簽章):

簽訂地點:北京
簽訂日:
2018年月日

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