華安制造先鋒混合:華安制造先鋒混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要(2019年第1號)

時間:2019年08月09日 13:26:26 中財網
原標題:華安基金管理有限公司:華安制造先鋒混合:華安制造先鋒混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要(2019年第1號)
華安制造先鋒混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要(2019年第


1號)

基金管理人:華安基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司

二〇一九年八月
重要提示

華安制造先鋒混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由華安基金管理有限公司(以下簡
稱“基金管理人”)依照有關法律法規及約定發起,并經中國證券監督管理委員會
2018年
6月
15日《關于準予華安制造先鋒混合型證券投資基金注冊的批復》
(證監許可
[2018]982號)準予注冊。本基金的基金合同和招募說明書已通過《中國證券報》、《上海
證券報》、《證券時報》和基金管理人的互聯網網站
(www.huaan.com.cn)進行了公開披露。

本基金基金合同自
2018年
12月
25日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,
但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景和收益作
出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投
資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金
融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔
基金投資所帶來的損失。

基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等
差異帶來的特有風險,包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系
統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金
資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,基金資產并非必然投資于
科創板股票。

本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,包括但不限于市場風險、管理風險、流動性
風險、本基金的特定風險及其他風險等。此外,本基金的投資范圍中包括中小企業私募債
券、資產支持證券、股指期貨,可能增加本基金總體風險水平。本基金可根據投資策略需
要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投
資于港股,基金資產并非必然投資港股。本基金投資港股會面臨港股通機制下因投資環境、
投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,具體見下文風險揭示章節。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低
于股票型基金。

投資者應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,
并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等自主判斷基金是否和投資者的
風險承受能力相適應,并自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
50%,或者變相規避前

50%比例要求,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
50%的
除外。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證本
基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績
表現,基金管理人管理的其他基金的業績亦不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人
提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值
變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

投資者應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構認/申購和贖回基金份額,
基金銷售機構名單詳見本招募說明書以及相關公告。

本招募說明書摘要中涉及與基金托管人相關的基金信息已經與基金托管人復核。除特別說
明外,本招募說明書摘要所載內容截止日為
2019年
6月
25日,有關財務數據截止日為
2019年
3月
31日,凈值表現截止日為
2018年
12月
31日。


目錄
一、基金管理人
2
二、基金托管人
7
三、相關服務機構
8
四、基金的名稱
26
五、基金的類型
27
六、基金的投資目標
28
七、基金的投資方向
29
八、基金的投資策略
29
九、基金的業績比較基準
33
十、基金的風險收益特征
34
十一、基金的投資組合報告
34
十二、基金的業績
40
十三、費用概覽
41
十四、對招募說明書更新部分的說明
45

一、基金管理人
(一)基金管理人概況
1、名稱:華安基金管理有限公司
2、住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8號國金中心二期
31-32層
3、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8號國金中心二期
31-32層
4、法定代表人:朱學華
5、設立日期:1998年
6月
4日
6、批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[1998]20號
7、聯系電話:(021)38969999
8、聯系人:王艷
9、客戶服務中心電話:40088-50099
10、網址:www.huaan.com.cn
(二)注冊資本和股權結構
1、注冊資本:1.5億元人民幣
2、股權結構
持股單位持股占總股本比例


國泰君安證券股份有限公司
20%
上海上國投資產管理有限公司
20%
上海錦江國際投資管理有限公司
20%
上海工業投資(集團)有限公司
20%
國泰君安投資管理股份有限公司
20%

(三)主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員


(1)董事會
朱學華先生,本科學歷。歷任武警上海警衛局首長處副團職參謀,上海財政證券有限公司
黨總支副書記,上海證券有限責任公司黨委書記、副董事長、副總經理、工會主席,兼任
海際大和證券有限責任公司董事長。現任華安基金管理有限公司黨總支書記、董事長、法
定代表人。

童威先生,博士研究生學歷。歷任上海證券有限責任公司研究發展中心總經理,上海國際
集團有限公司研究發展總部副總經理(主持工作),上投摩根基金管理有限責任公司副總經
理,上海國際集團有限公司戰略發展總部總經理兼董事會辦公室主任,華安基金管理有限
公司副總經理。現任華安基金管理有限公司總經理。

邱平先生,本科學歷,高級政工師職稱。歷任上海紅星軸承總廠黨委書記,上海東風機械
(集團)公司總裁助理、副總裁,上海全光網絡科技股份公司總經理,上海賽事商務有限公
司總經理,上海東浩工藝品股份有限公司董事長,上海國盛集團科教投資有限公司黨委副
書記、總裁、董事,上海建筑材料(集團)總公司黨委書記、董事長(法定代表人)、總裁。現
任上海工業投資(集團)有限公司黨委副書記、執行董事(法定代表人)、總裁。

馬名駒先生,工商管理碩士,高級會計師。歷任鳳凰股份有限公司副董事長、總經理,上
海東方上市企業博覽中心副總經理,錦江國際(集團)有限公司計劃財務部經理。現任錦江
國際(集團)有限公司副總裁兼金融事業部總經理、上海錦江國際投資管理有限公司董事長
兼總經理、錦江麥德龍現購自運有限公司董事、華安基金管理有限公司董事、長江養老保
險股份有限公司董事、上海景域文化傳播有限公司董事、Crystal Bright Developments
Limited董事、史帶財產保險股份有限公司監事、上海上國投資產管理有限公司監事。

聶小剛先生,經濟學博士。歷任國泰君安證券股份有限公司投資銀行三部助理業務董事、
企業融資總部助理業務董事、總裁辦公室主管、總裁辦公室副經理、營銷管理總部副經理、
董事會秘書處主任助理、董事會秘書處副主任、董事會秘書處主任、上市辦公室主任、國
泰君安創新投資有限公司總裁、國泰君安證券股份有限公司戰略投資部總經理、權益投資
部總經理、戰略投資部總經理等職務。現任國泰君安證券股份有限公司戰略投資及直投業
務委員會副總裁、戰略管理部總經理、國泰君安證裕投資有限公司董事長、總經理、中國
證券業協會投資業務委員會副主任委員。

夏則炎先生,本科學歷。歷任國泰證券有限公司基金管理部業務員、交易部業務員、業務
管理部項目經理、管理部綜合處副經理;國泰君安證券股份有限公司經紀業務部副經理、
董事會辦公室副經理、經紀業務總部經理、營銷管理總部經理、上海福山路營業部副總經
理(主持工作)、上海福山路營業部總經理、上海分公司副總經理、經紀業務委員會綜合管
理組副組長、經紀業務委員會執行辦公室主任、零售業務部總經理。現任國泰君安證券銷
售交易部總經理。

獨立董事:

吳伯慶先生,大學學歷,一級律師,曾被評為上海市優秀律師與上海市十佳法律顧問。歷
任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上海市金茂律師事務所主
任、上海市律師協會副會長。現任上海市金茂律師事務所高級合伙人。

夏大慰先生,研究生學歷,教授。現任上海國家會計學院學術委員會主任、教授、博士生
導師,中國工業經濟學會副會長,財政部會計準則委員會咨詢專家,財政部企業內部控制
標準委員會委員,香港中文大學名譽教授,復旦大學管理學院兼職教授,上海證券交易所
上市委員會委員。享受國務院政府津貼。



(2)監事會
張志紅女士,經濟學博士。歷任中國證監會上海監管局(原上海證管辦)機構處副處長、機
構監管處副處長、機構監管處處長、機構監管一處處長、上市公司監管一處處長等職務,
長城證券有限責任公司黨委委員、紀委書記、預算管理委員會委員、合規總監、副總經理、
投資決策委員會委員,國泰君安證券股份有限公司總裁助理、業務總監、投行業務委員會
副總裁等職務。現任國泰君安證券股份有限公司合規總監,華安基金管理有限公司監事長。

許諾先生,碩士。曾任怡安翰威特咨詢業務總監,麥理根(McLagan)公司中國區負責人。現
任華安基金管理有限公司總經理助理兼人力資源部高級總監,華安資產管理(香港)有限公
司董事。

諸慧女士,研究生學歷,經濟師。歷任華安基金管理有限公司監察稽核部高級監察員,集
中交易部總監。現任華安基金管理有限公司集中交易部高級總監。



(3)高級管理人員
朱學華先生,本科學歷,20年證券、基金從業經驗。歷任武警上海警衛局首長處副團職參
謀,上海財政證券有限公司黨總支副書記,上海證券有限責任公司黨委書記、副董事長、
副總經理、工會主席,兼任海際大和證券有限責任公司董事長。現任華安基金管理有限公
司黨總支書記、董事長、法定代表人。

童威先生,博士研究生學歷,17年證券、基金從業經驗。歷任上海證券有限責任公司研究
發展中心總經理,上海國際集團有限公司研究發展總部副總經理(主持工作),上投摩根基
金管理有限責任公司副總經理,上海國際集團有限公司戰略發展總部總經理兼董事會辦公
室主任,華安基金管理有限公司副總經理。現任華安基金管理有限公司總經理。

薛珍女士,碩士研究生學歷,18年證券、基金從業經驗。曾任華東政法大學副教授,中國
證監會上海證管辦機構處副處長,中國證監會上海監管局法制工作處處長。現任華安基金
管理有限公司督察長。

翁啟森先生,碩士研究生學歷,24年金融、證券、基金行業從業經驗。歷任臺灣富邦銀行
資深領組,臺灣
JP摩根證券投資經理,臺灣摩根投信基金經理,臺灣中信證券自營部協理,
臺灣保德信投信基金經理,華安基金管理有限公司全球投資部總監、基金投資部兼全球投
資部高級總監、公司總經理助理。現任華安基金管理有限公司副總經理、首席投資官。

姚國平先生,碩士研究生學歷,15年金融、基金行業從業經驗。歷任香港恒生銀行上海分
行交易員,華夏基金管理有限公司上海分公司區域銷售經理,華安基金管理有限公司上海
業務部助理總監、機構業務總部高級董事總經理、公司總經理助理。現任華安基金管理有
限公司副總經理。

谷媛媛女士,碩士研究生學歷,19年金融、基金行業從業經驗。歷任廣發銀行客戶經理,
京華山一國際(香港)有限公司高級經理,華安基金管理有限公司市場業務二部大區經理、
產品部高級董事總經理、公司總經理助理。現任華安基金管理有限公司副總經理。

2、本基金基金經理
蔣璆先生,碩士,11年從業經歷。曾任國泰君安證券有限公司研究員、華寶興業基金管理

有限公司研究碩士,10年從業經歷。曾任國泰君安證券有限公司研究員、華寶興業基金管
理有限公司研究員。2011年
6月加入華安基金管理有限公司,擔任投資研究部行業分析師、
基金經理助理。2015年
6月至
2016年
9月擔任華安安信消費服務混合型證券投資基金、
華安升級主題混合型證券投資基金的基金經理;2015年
6月起同時擔任華安動態靈活配置
混合型證券投資基金;2015年
11月至
2018年
9月,擔任華安新樂享保本混合型證券投資
基金的基金經理。2018年
9月起,同時擔任華安新樂享靈活配置混合型證券投資基金的基
金經理。2017年
3月起,同時擔任華安睿安定期開放混合型證券投資基金的基金經理。

2018年
5月起,同時擔任華安安益靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2018年
12月起,同時擔任本基金的基金經理。

3、基金管理人采取集體投資決策制度,公司投資決策委員會成員的姓名和職務如下:
童威先生,總經理
翁啟森先生,副總經理、首席投資官
楊明先生,投資研究部高級總監
許之彥先生,總經理助理、指數與量化投資部高級總監
賀濤先生,固定收益部總監
蘇圻涵先生,全球投資部副總監
萬建軍先生,投資研究部聯席總監
謝振東先生,基金投資部副總監
崔瑩先生,基金投資部助理總監
上述人員之間不存在近親屬關系。

4、業務人員的準備情況:
截至
2019年
6月
30日,公司目前共有員工
358人(不含香港公司),其中
57.5%具有碩士及
以上學位,92.7%以上具有三年證券業或五年金融業從業經歷,具有豐富的實際操作經驗。

所有上述人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。公司業務由投資研
究、市場營銷、合規風控、后臺支持等四個業務板塊組成。


二、基金托管人


(一)基金托管人情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
首次注冊登記日期:1983年
10月
31日
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人:陳四清
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【
1998】24號
托管部門信息披露聯系人:王永民
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566
(二)基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業務部設立于
1998年,現有員工
110余人,大部分員工具有豐富的銀行、證
券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展
托管業務。



作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金
(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管
理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊
全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。

(三)證券投資基金托管情況
截至
2019年
3月
31日,中國銀行已托管
710只證券投資基金,其中境內基金
670只,
QDII基金
40只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基
金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。


三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構


(1)華安基金管理有限公司上海業務部
地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心二期
31層
電話:(021)38969973
傳真:(021)58406138
聯系人:姚佳岑
(2)華安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城區金融街
7號英藍國際金融中心
522室
電話:(010)57635999
傳真:(010)66214061
聯系人:劉雯
(3)華安基金管理有限公司廣州分公司
地址:廣州市天河區珠江西路
8號高德置地夏廣場
D座
504單元
電話:(020)38082993
傳真:(020)38082079
聯系人:張彤
(4)華安基金管理有限公司西安分公司
地址:陜西省西安市高新區唐延路
35號旺座現代城
H座
2503
辦公電話:029-87651812
傳真:(029)87651820
聯系人:翟均
(5)華安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段
19號威斯頓聯邦大廈
12層
1211K-1212L
電話:(028)85268583
傳真:(028)85268827
聯系人:張曉帆
(6)華安基金管理有限公司沈陽業務部
地址:沈陽市沈河區北站路
59號財富中心
E座
2103室
電話:(024)22522733
傳真:(024)22521633
聯系人:楊賀
(7)華安基金管理有限公司深圳業務部

地址:深圳福田區金田路
2030號卓越世紀中心
3號樓
2008室
郵編:518000
電話:0755-82755911
聯系人:唐碩


(8)華安基金管理有限公司江蘇業務部
地址:南京市中山南路
49號商茂世紀廣場
19D2
電話:025-86890489
聯系人:李展
(9)華安基金管理有限公司華東業務部
地址:福建福州鼓樓區五四路
151號宏遠帝豪國際大廈
2307室
電話:0591-87831775
聯系人:王楓
(10)華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網站:www.huaan.com.cn
智能手機
APP平臺:iPhone交易客戶端、Android交易客戶端
華安電子交易熱線:40088-50099
傳真電話:(021)33626962
聯系人:謝伯恩
2、代銷機構
(1)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
客戶服務電話:95566
網址:www.boc.cn
(2)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號
法定代表人:李建紅
客戶服務電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(3)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號世紀商貿廣場
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號世紀商貿廣場
45層
法定代表人:李梅
客服電話:021-96250500
網址: www.swhysc.com
(4)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
客戶服務電話:95587
網址:www.csc108.com
(5)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路
689號
辦公地址:上海市廣東路
689號

法定代表人:周杰
客戶服務電話:95553、4008888001
網址:www.htsec.com

(6)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路
618號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
669號
法定代表人:楊德紅
客戶服務電話:95521
網址:www.gtja.com
(7)長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
16/17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
16/17層
法定代表人:丁益
客戶服務電話:400-6666-888
公司網站:www.cgws.com
(8)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層
法定代表人:王連志
客戶服務電話:4008001001
網址:www.essence.com.cn
(9)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213號
7樓
辦公地址:上海市黃浦區四川中路
213號
7樓
法定代表人:李俊杰
客戶服務電話:4008918918
網址:www.shzq.com
(10)萬聯證券有限責任公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路
11號
18、19樓全層
辦公地址:廣州市天河區珠江東路
11號
18、19樓全層
法定代表人:張建軍
客戶服務電話:400-8888-133
網址:www.wlzq.com.cn
(11)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
辦公地址:北京西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
客戶服務電話:95321
網址:www.cindasc.com
(12)新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
辦公地址:北京市海淀區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
法定代表人:葉順德
客戶服務電話:95399

網址:www.xsdzq.cn

(13)聯訊證券股份有限公司
注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路
55號惠州廣播電視新聞中心西面一層大堂和
三、四層
辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路
55號惠州廣播電視新聞中心西面一層大堂和
三、四層
法定代表人:徐剛
客服電話:95564
網址:http://www.lxsec.com
(14)中泰證券股份有限公司
注冊地址:山東省濟南市經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市經七路
86號
法定代表人:李瑋
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn/
(15)華安證券股份有限公司
注冊地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
辦公地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
法定代表人:章宏韜
客戶服務電話:95318
網址:www.hazq.com
(16)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京市建國門外大街
1號國貿大廈
2座
6層、26層、27層及
28層
法定代表人:丁學東
客戶服務電話:(010)65051166
網址:www.cicc.com.cn
(17)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:廣東省深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
法定代表人:劉學民
客戶服務電話:95358
網址:www.firstcapital.com.cn
(18)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市江漢區新華路特
8號
辦公地址:湖北省武漢市江漢區新華路特
8號
法定代表人:尤習貴
客戶服務電話:95579
網址:www.cjsc.com.cn
(19)天風證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2號高科大廈四樓
辦公地址:武漢市武昌區中南路
99號武漢保利廣場
A座
37樓
法定代表人:余磊
客戶服務電話:028-86712334

網址:www.tfzq.com

(20)東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18層
辦公地址:上海浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
客戶服務電話:95531
網址:www.longone.com.cn
(21)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:浦東新區峨山路
613號
6幢
551室
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓東方財富大廈
2樓
法定代表人:其實
電話:4001818188
網址:www.1234567.com.cn
(22)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號
903-906室
法定代表人:楊文斌
電話:400-700-9665
網址: www.ehowbuy.com
(23)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市西湖區文二西路
1號元茂大廈
903室
辦公地址:杭州市翠柏路
7號杭州電子商務產業園
2樓
法定代表人:易崢
客戶服務電話:4008-773-772、0571-88920897
網址:www.5ifund.com
(24)海銀基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區東方路
1217號
16樓
B單元
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1217號
16樓
B單元
法定代表人:劉惠
客戶服務電話:400-808-1016
網址: http://www.fundhaiyin.com
(25)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:胡學勤
聯系電話:021-20665952
(26)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
客戶服務電話:0755-23835888
網址:www.cs.ecitic.com
(27)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001

辦公地址:山東省青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東樓
2層
法定代表人:姜曉林
客戶服務電話:95548
網址:www.zxwt.com.cn

(28)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
客戶服務電話:95525
網站:www.ebscn.com
(29)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層、10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層、10層
法定代表人:王少華
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(30)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號
11層
法定代表人:張躍偉
客戶服務電話:400-820-2899。

網址: www.e-rich.com.cn
(31)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區西大望路
1號
1號樓
16層
1603
辦公地址:北京市朝陽區西大望路
1號
1號樓
16層
1603
法定代表人:董浩
客戶服務電話: 400-068-1176
網址: www.jimufund.com
(32)上海聯泰資產管理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8號樓
3層
法定代表人:燕斌
客戶服務電話: 400-046-6788
網址: www.66zichan.com
(33)珠海盈米財富管理有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室—3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道
1號寶利國際廣場南塔
12樓
法定代表人:肖雯
客戶服務電話: 020-89629066
網站:www.yingmi.cn
(34)華龍證券股份有限公司
注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
21樓
辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
21樓
法定代表人:李曉安

客戶服務電話:0931-4890619
網站:www.hlzqgs.com

(35)宏信證券有限責任公司
注冊地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈
10樓
辦公地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈
10樓
法定代表人:吳玉明
客戶服務電話: 4008-366-366
網站:www.hxzq.cn
(36)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路
1098號浦江金融世紀廣場
法定代表人:李興春
客戶服務電話: 4000676266
網址: www.leadbank.com.cn
(37)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路
178號華融大廈
27層
2704
辦公地址:深圳市福田區福田街道民田路
178號華融大廈
27層
2704
法定代表人:馬勇
客戶服務電話:4001161188
網址:https://8.jrj.com
(38)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭
1號
2號樓
2-45室
辦公地址:北京市宣武門外大街甲
1號環球財訊中心
A座
5層
法定代表人:彭運年
客戶服務電話: 4008909998
網址: www.jnlc.com
(39)泰信財富投資管理有限公司
注冊地址:北京市石景山區實興大街
30號院
3號樓
8層
8995房間
辦公地址:北京市石景山區實興大街
30號院
3號樓
8層
8995房間
法定代表人:李靜
客戶服務電話: 400-168-7575
網址:www.taixincf.com
(40)上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
法定代表人:陳繼武
客戶服務電話: 4000178000
網址: www.lingxianfund.com
(41)上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道
2815號
302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道
2815號
302室
法定代表人:黃欣
客戶服務電話: 400-6767-523
網址: www.zzwealth.cn

(42)北京格上富信投資顧問有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
法定代表人:李悅章
聯系電話:(010)65983311
傳真號碼:(010)65983333
(43)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路榮超大廈
4036號
16-20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路榮超大廈
4036號
16-20層
法定代表人:何之江
電話:4008866338
客戶服務電話:95511-8
網址:stock.pingan.com
(44)奕豐基金銷售有限公司
地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公
司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客戶服務電話:400-684-0500
公司網站:www.ifastps.com.cn
(45)深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
7層
法定代表人:賴任軍
客戶服務電話:400-930-0660;4009500888
公司網址:www.jfzinv.com
(46)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:上海浦東楊高南路
428號
1號樓
10-11層
辦公地址:上海浦東楊高南路
428號
1號樓
10-11層
法定代表人:申健
客服電話:021-20219931
公司網站:https://www.wg.com.cn
(47)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏市魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005室
法定代表人:韓志謙
客戶服務電話:0991-400-800-0562
公司網址:www.swhysc.com
(48)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓
D座二層
202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄云路
26號鵬潤大廈
B座
19層
法定代表人:丁東華
聯系電話:010-59287061
傳真號碼:010-59287825
(49)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路康寧街互聯網金融大廈
6層
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路康寧街互聯網金融大廈
6層
法定代表人:李淑慧
聯系電話:0371-85518396
傳真號碼:0371-85518397

(50)上海挖財金融信息服務有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5樓
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5樓
法定代表人:胡燕亮
客戶服務電話:021-50810673
網址:www.wacaijijin.com
(51)濟安財富(北京)資本管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環中路
7號
4號樓
40層
4601室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
7號財富中心
A座
46層
法定代表人:楊健
客戶服務電話:400-075-6663(濟安財富官網) 400-071-6766(騰訊財經)
公司網站:www.jianfortune.com
(52)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號
1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東集團總部
法定代表人:江卉
客服電話:4000988511/4000888816
網址:http://fund.jd.com/
(53)江西正融資產管理有限公司
注冊地址:江西省南昌市高新區紫陽大道綠地新都會
38棟
2107室
辦公地址:江西省南昌市高新區紫陽大道綠地新都會
38棟
2108室
法定代表人:陸雯
網址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(54)上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展區)
法定代表人:王翔
聯系電話:021-65370077
(55)中信期貨有限公司
地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
客戶服務電話:400-990-8826
網址:www.citicsf.com
(56)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址:成都市成華區建設路
9號高地中心
1101室
法定代表人:于海鋒
客戶服務電話:4008-588-588
網址:www.puyifund.com/
(57)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區深南東路
5047號發展銀行大廈
25樓
I、J單元

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
法定代表人:薛峰
電話:4006-788-887
網址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(58)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218號
1棟
202室
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道
3588號
12樓
法定代表人:陳柏青
電話:4000-766-123
網址: www.fund123.cn
(59)廣州證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
法定代表人:張永衡
客戶服務電話:95396
網址:www.gzs.com.cn
(60)華寶證券有限責任公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
法定代表人:陳林
客戶服務電話:4008209898
網址:www.cnhbstock.com
(61)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路
268號證券大廈
辦公地址:福州市湖東路
268號證券大廈;上海市浦東新區長柳路
36號丁香國際東塔
21樓
法定代表人:楊華輝
客戶服務電話:95562
網址:www.xyzq.com.cn
(62)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
法定代表人:陳共炎
客戶服務電話:4008-888-888
網址:www.chinastock.com.cn
基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。

(63)華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路
157號
7-8層
辦公地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路
157號
7-8層
法定代表人:黃金琳
客戶服務電話:0591-96326
網址:www.hfzq.com.cn
(64)平安銀行股份有限公司
注冊地址:中國深圳市深南中路
5047號

法定代表人:謝永林
客戶服務電話:95511
網址:bank.pingan.com

(65)開源證券股份有限公司
注冊地址:西安市雁塔區高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
法人代表:李剛
辦公地址:西安市雁塔區高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
客戶服務電話:95325
公司網址:http://www.kysec.cn
(66)中國中投證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟
4層、18-21層
辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟
4層、18-21層
法定代表人:高濤
客服電話
400-600-8008,95532
網址:www.china-invs.cn
(67)上海浦東發展銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區浦東南路
500號
辦公地址:中國上海市中山東一路
12號
法定代表人:吉曉輝
客服電話:95528
網址:www.spdb.com.cn
(68)中民財富基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山南路
100號
7層
05單元
辦公地址:上海市黃浦區中山南路
100號
7層
05單元
法定代表人:弭洪軍
全國統一客服電話:400-876-5716
公司網站:www.cmiwm.com
(69)恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座
D座光大銀行辦公樓
1418

辦公地址:內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座
D座光大銀行辦公樓
1418

法定代表人:龐介民
客戶服務電話:0471-4960762
網址:www.cnht.com.cn
(70)浦領基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區北四環中路
27號院
5號樓
3201內
3201單元
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路
27號院盤古大觀
A座
3201
法定代表人:李招弟
電話:400-876-9988
網址: www.wy-fund.com
(71)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:中國北京市西城區復興門內大街
55號
辦公地址:中國北京市西城區復興門內大街
55號

網址:www.icbc.com.cn

(72)玄元保險代理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路
707號
1105室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路
707號
1105室
法定代表人:馬永諳
聯系電話:021-50701053
(73)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11號
E世界財富中心
A座
11層
1108號
辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11號
E世界財富中心
A座
11層
法定代表人:王偉剛
客戶服務電話:400-619-9059
公司網址:www.hcjijin.com
(74)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道
47號
法定代表人:吳言林
聯系電話:025-66046166
(75)上海通華財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區同豐路
667弄
107號
201室
辦公地址:上海市浦東新區楊高南路
799號陸家嘴世紀金融廣場
3號樓
9層
法定代表人:馬剛
客服電話:95156
公司網址:www.tonghuafund.com
(二)登記機構
名稱:華安基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8號國金中心二期
31-32層
法定代表人:朱學華
電話:(021)38969999
傳真:(021)33627962
聯系人:趙良
客戶服務中心電話:40088-50099

(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海源泰律師事務所
住所:上海市浦東新區浦東南路
256號華夏銀行大廈
14樓
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
256號華夏銀行大廈
14樓
負責人:廖海
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
聯系人:劉佳
經辦律師:劉佳、姜亞萍


(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
507單元
01室
辦公地址:上海市湖濱路
202號領展企業廣場
2座普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:張青萌
經辦注冊會計師:單峰、魏佳亮

四、基金的名稱
本基金名稱:華安制造先鋒混合型證券投資基金

五、基金的類型
本基金類型:契約型開放式。


六、基金的投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下,力爭把握標的行業投資機會實現基金資產的長期穩健增
值。


七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小
板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制
下允許投資的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、
債券(包括國債、地方政府債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券
(含分離交易可轉債)、短期融資券、超短期融資券、中期票據、中小企業私募債等)、資產
支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會
允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

本基金將根據法律法規的規定參與融資業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其
他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:股票資產投資比例為基金資產的
60%-95%;投資于制造先鋒相關
證券不低于非現金基金資產的
80%;港股通標的股票投資比例不超過全部股票資產的
50%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持現金或者到
期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包含結算備付金、存出
保證金和應收申購款等;權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管
機構的規定執行。

如果法律法規對該比例要求有變更的,基金管理人在履行適當程序后,本基金的投資比例
相應調整。


八、基金的投資策略


1、資產配置策略
本基金采取相對穩定的資產配置策略,一般情況下將保持股票配置比例的相對穩定,避免
因過于主動的倉位調整帶來額外的風險。在具體大類資產配置過程中,本基金將使用定量
與定性相結合的研究方法對宏觀經濟、國家政策、資金面和市場情緒等可能影響證券市場
的重要因素進行研究和預測,結合使用公司自主研發的多因子動態資產配置模型、基于投
資時鐘理論的資產配置模型等經濟模型,分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的
風險收益特征,確定合適的資產配置比例,動態優化投資組合。

2、股票投資策略


(1)制造先鋒相關股票界定
本基金所指的“制造先鋒”是指受益于科技進步而產生的新興產業。這些產業是以重大技
術突破和重大發展需求為基礎,對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用的產業,
具備知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好等特征,具體包括以下幾
大方向:
1)一般制造先鋒范疇,主要包含機械設備、電氣設備、電子設備、信息設備、醫藥制造業、
食品制造業、交運設備、輕工制造等行業;
2)本基金重點關注新一代信息技術、高檔數控機床和機器人、航空航天裝備、海洋工程裝
備及高技術船舶、先進軌道交通裝備、節能與新能源汽車、電力裝備、農機裝備、新材料、
生物醫藥及高性能醫療器械等行業和主線。

本基金“先鋒”主要是指在所處行業或主線中規模領先、市場份額大、行業影響力強的公
司,這些公司可以通過定量分析和定性分析相結合的方式來界定:
1)定量角度:在所處行業的影響力強,具有較好的持續競爭力,規模、市場份額、市場占
有率等處于行業前列,或具有較強的盈利能力,銷售利潤率、資產凈利率、凈資產收益率
等高于行業平均水平,或具有較高的成長能力,如營業利潤增長率、凈利潤增長率等處于
行業較高水平;
2)定性角度:公司治理結構完善,具有良好的公司治理、規范的管理體系、有效的激勵機
制,信息披露透明度高,在所處行業具有突出的競爭優勢,具有一定的競爭壁壘,形成核
心競爭力,或產品在行業具有競爭優勢,經濟效益好,或公司運營穩定,抵御風險能力強,
或新產品開發、研究和技術投入較大,具備廣闊的市場空間。

隨著經濟的發展和技術的進步,相關行業范圍和特征也會發生變化,本基金不斷對制造先
鋒相關股票進行跟蹤研究,適時調整上述投資特征的界定標準,并在更新的招募說明書中
進行公告。

(2)相關子行業的配置
在行業配置層面,本基金將運用“自上而下”的行業配置方法,通過對國內外宏觀經濟走
勢、經濟結構轉型的方向、國家經濟與產業政策導向和經濟周期調整的深入研究,采用價
值理念與成長理念相結合的方法來對行業進行篩選。

(3)個股選擇策略
對于與“制造先鋒”相關的上市公司,本基金將采用定量與定性相結合的研究方法進行投
資。

首先,本基金基于公司財務指標分析公司的基本面價值,選擇財務和資產狀況良好且盈利
能力較強的公司。具體的考察指標包括成長性指標(主營業務收入增長率、息稅折舊前利潤
增長率、現金流)、盈利指標(毛利率、凈資產收益率、投資回報率、企業凈利潤率)等指標。

結合相關財務模型的分析,形成對標的股票的初步判斷。

其次,公司投資研究人員將通過案頭研究和實地調研等基本面研究方法深入剖析影響公司
未來投資價值的驅動因素,重點從以下幾個方面進行研究:

1)政策影響:現時的宏觀經濟政策和產業政策對企業具有實質性的利好,可以為企業的改
革提供良好的外部環境;
2)市場競爭格局:企業在市場格局中處于有利位置,有能力進行創新投入和技術改造;
3)盈利效率:企業盈利效率較高,財務結構合理,各項財務指標在業內處于領先水平;
4)技術升級:企業核心生產技術符合國家科技創新的大政方針和經濟社會發展的內在需求
且存在技術壁壘;
5)公司治理:企業的公司治理結構穩定高效,同時企業家致力于打造企業的核心競爭力,
規劃公司長遠發展。

(4)港股通標的股票投資策略
本基金將通過內地與香港股票市場互聯互通機制投資于香港股票市場,不使用合格境內機
構投資者(QDII)境外投資額度進行境外投資。本基金將重點關注:
1)A股稀缺性行業個股,包括優質中資公司、A股缺乏投資標的行業;
2)具有持續領先優勢或核心競爭力的企業,這類企業應具有良好成長性或為市場龍頭;
3)盈利能力較高、分紅穩定或分紅潛力大的上市公司;
4)與
A股同類公司相比具有估值優勢的公司。

3、債券投資策略
(1)資產配置策略
本基金將通過對宏觀經濟運行情況、國家貨幣及財政政策、資本市場資金環境等重要因素
的研究和預測,結合投資時鐘理論并利用公司研究開發的多因子模型等數量工具,優化基
金資產在利率債、信用債以及貨幣市場工具等各類固定收益類金融工具之間的配置比例。

(2)利率類品種投資策略
本基金對國債等利率品種的投資,是在對國內外宏觀經濟運行狀況及政策環境等進行分析
和預測基礎上,研究利率期限結構變化趨勢和債券市場供求關系變化趨勢,深入分析利率
品種的收益和風險,預測調整債券組合的平均久期,并通過運用統計和數量分析技術,選
擇合適的期限結構的配置策略。在合理控制風險的前提下,綜合考慮組合的流動性,決定
投資品種。

(3)信用債投資策略
本基金將在深入的宏觀研究基礎上,綜合分析各類信用債發行主體所處行業環境、發行人
所處的市場地位、財務狀況、管理水平等因素后,結合具體發行契約,對債券進行信用評
級。在此基礎上,建立信用類債券池,積極發掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投
資。

(4)可轉債投資策略
可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、分享股票價格
上漲收益的特點。本基金在對可轉換公司債券條款和發行債券公司基本面進行深入分析研
究的基礎上,綜合考慮可轉換債券的債性和股性,利用可轉換公司債券定價模型進行估值
分析,并最終選擇合適的投資品種。

(5)中小企業私募債投資策略
除普通信用債外,本基金還將適時參與中小企業私募債券的投資。中小企業私募債具有票
息收益高、信用風險高、流動性差、規模小等特點。短期內,此類券種對本基金的貢獻有
限,但本基金將在市場條件允許的情況下進行擇優投資。由于中小企業私募債的發行主體
多為非上市民營企業,個體異質性強、信息少且透明度低,因此在投資研究方面主要采用
逐案分析的方法(Case-by-case),通過盡職調查進行獨立評估,信用分析以經營風險、財務
風險和回收率(Recovery rate)等指標為重點。此外,針對中小企業私募債的投資,基金管理
人將根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處

置預案,并經董事會批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。

4、資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機
會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用研究和流動性管理,選
擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。

5、權證投資策略
本基金管理人將以價值分析為基礎,在采用權證定價模型分析其合理定價的基礎上,充分
考量可投權證品種的收益率、流動性及風險收益特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,
力求規避投資風險、追求穩定的風險調整后收益。

6、股指期貨投資策略
本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,有選擇地投資于流動性好、交易活躍
的股指期貨合約。

本基金在進行股指期貨投資時,首先將基于對證券市場總體行情的判斷和組合風險收益的
分析確定投資時機以及套期保值的類型(多頭套期保值或空頭套期保值),并根據權益類資
產投資(或擬投資)的總體規模和風險系數決定股指期貨的投資比例;其次,本基金將在綜
合考慮證券市場和期貨市場運行趨勢以及股指期貨流動性、收益性、風險特征和估值水平
的基礎上進行投資品種選擇,以對沖權益類資產組合的系統性風險和流動性風險。


九、基金的業績比較基準
本基金業績比較基準:70%×中證
800指數收益率+10%×恒生指數收益率+20%×中債綜
合全價指數收益率。

中證
800指數是由中證指數有限公司編制,該指數編制合理、透明,市場覆蓋率較廣,不
易被操縱,并且有較高的知名度和市場影響力,適合作為本基金股票投資的業績比較基準。

恒生指數是由恒生指數服務有限公司編制,以香港股票市場中的
50家上市股票為成份股
樣本,以其發行量為權數的加權平均股價指數,是反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種
股價指數。本基金選擇該指數來衡量港股投資部分的績效。中債綜合全價指數是由中央國
債登記結算有限責任公司編制,樣本債券涵蓋的范圍更加全面,具有廣泛的市場代表性,
涵蓋主要交易市場(銀行間市場、交易所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、
中期、短期等),能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢,適合作為本基金
債券投資的業績比較基準。

本基金是混合型基金,在綜合考慮了上述指數的權威性和代表性、指數的編制方法和本基
金的投資范圍和投資理念,選用上述業績比較基準能夠使本基金投資人理性判斷本基金產
品的風險收益特征,合理地衡量比較本基金的業績表現。

如果今后法律法規發生變化,或上述業績比較基準指數停止編制或更改名稱,或者有更權
威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金
的業績基準的指數時,基金管理人可以根據本基金的投資范圍和投資策略,確定變更基金
的比較基準或其權重構成。業績比較基準的變更需經基金管理人與基金托管人協商一致報
中國證監會備案后及時公告,并在更新的招募說明書中列示,無需召開基金份額持有人大
會。


十、基金的風險收益特征
本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低


于股票型基金。


十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
4月
18日復核了本報
告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至
2019年
3月
31日。

1報告期末基金資產組合情況
序號項目金額
(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資
49,367,689.53 68.96
其中:股票
49,367,689.53 68.96
2固定收益投資
-其
中:債券
-資
產支持證券
-3
貴金屬投資
-4
金融衍生品投資
-5
買入返售金融資產
-其
中:買斷式回購的買入返售金融資產
-6
銀行存款和結算備付金合計
19,140,793.62 26.74
7其他各項資產
3,076,522.75 4.30
8合計
71,585,005.90 100.00

2報告期末按行業分類的股票投資組合


2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業
1,567,160.00 2.38
B采礦業
-
C制造業
27,320,331.00 41.48
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
-E
建筑業
1,500,078.00 2.28
F批發和零售業
-G
交通運輸、倉儲和郵政業
-H
住宿和餐飲業
-I
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
11,770,384.90 17.87
J金融業
2,746,995.00 4.17
K房地產業
-L
租賃和商務服務業
-



M科學研究和技術服務業
544,476.00 0.83
N水利、環境和公共設施管理業
-O
居民服務、修理和其他服務業
-P
教育
-Q
衛生和社會工作
-R
文化、體育和娛樂業
-S
綜合
-合

45,449,424.90 69.01

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
行業類別公允價值
(人民幣)占基金資產凈值比例(%)
基礎材料
2,413,769.59 3.66
信息技術
1,504,495.04 2.28
合計
3,918,264.63 5.95
3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量
(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1 600845寶信軟件
99,900 3,280,716.00 4.98
2 002670國盛金控
183,500 2,746,995.00 4.17
3 300115長盈精密
211,500 2,664,900.00 4.05
4 600745聞泰科技
87,500 2,631,125.00 3.99
5 300682朗新科技
114,635 2,606,799.90 3.96
6 06865福萊特玻璃
729,000 2,413,769.59 3.66
7 600801華新水泥
97,200 2,225,880.00 3.38
8 603636南威軟件
154,600 2,125,750.00 3.23
9 300329海倫鋼琴
213,100 2,084,118.00 3.16
10 000672上峰水泥
169,700 1,929,489.00 2.93

4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。



5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券投資。



6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。



8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證投資。



9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。若本基金投資股指期貨,本基金將根據風險管理的原則,
以套期保值為主要目的,有選擇地投資于股指期貨。套期保值將主要采用流動性好、交易
活躍的期貨合約。

本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合股
指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。

本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種選
擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。

法律法規對于基金投資股指期貨的投資策略另有規定的,本基金將按法律法規的規定執行。

10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明


10.1本期國債期貨投資政策
無。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
根據本基金基金合同,本基金不能投資于國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。

11投資組合報告附注


11.12018年
5月
30日,甘肅上峰水泥股份有限公司因環保信息披露問題涉嫌信息披露違
法違規收到中國證監會甘肅監管局下發的《行政處罰決定書》
([2018]1號),被責令改正,
給予警告,并處以
40萬元罰款。本報告期內,本基金投資的前十名其他證券的發行主體
沒有被監管部門立案調查的,也沒有在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

11.2本基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

11.3其他資產構成
序號名稱金額
(元)
1存出保證金
258,578.31
2應收證券清算款
461,207.72
3應收股利
4
應收利息
2,507.86
5應收申購款
2,354,228.86
6其他應收款
7
待攤費用
8
其他
9
合計
3,076,522.75

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有存在流通受限情況的股票。

十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基
金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要
低于所列數字。

(一)基金凈值表現
歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較
(截止時間
2018年
12月
31日)
階段凈值
增長率①凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④

①-③
②-④

2018年
12月
25日(合同生效日)起至
2018年
12月
31日
0.03% 0.01% -0.77% 0.42% 0.80%
-0.41%
基金的過往業績并不預示其未來表現。


十三、費用概覽
(一)與基金運作有關的費用
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人
核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人
核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,


基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



(二)與基金銷售有關的費用
1、申購費用
本基金對通過直銷機構申購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別化的申購費率。

通過直銷機構申購本基金的養老金客戶申購費率為每筆
500元。其他投資人申購本基金的
申購費率隨申購金額的增加而遞減;投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆
分別計算;具體費率如下表所示:
單筆申購金額(M)申購費率
M<100萬
1.5%
100萬≤
M<300萬
1.2%
300萬≤
M<500萬
0.8%
M≥500萬每筆
1000元


申購費用在投資人申購基金份額時收取,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、
銷售、登記等各項費用。

2、贖回費用
本基金的贖回費率隨申請份額持有時間的增加而遞減,具體費率如下表所示:
持有期限(Y)贖回費率
Y<7天
1.5%
7天≤
Y<30天
0.75%
30天≤
Y<1年
0.5%
1年≤
Y<2年
0.25%
Y≥2年
0


(基金
42\注:1年指
365天,2年為
730天
贖回費用由贖回本基金基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。對持續持有期少于
30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持有期
長于
30日但少于
3個月的投資人收取的贖回費中不低于總額的
75%計入基金財產;對持續
持有期長于
3個月但少于
6個月的投資人收取的贖回費中不低于總額的
50%計入基金財產;
對持續持有期長于
6個月的投資人收取的贖回費中不低于總額的
25%計入基金財產。未計
入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。

3、基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及《基金合同》約定且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對基金投資者定期或不定期
地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金
管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。



(三)其他費用
1、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
2、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;



3、基金份額持有人大會費用;
4、基金的證券、期貨交易費用;
5、基金的銀行匯劃費用;
6、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
7、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;
8、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有
規定時從其規定。



(四)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;


2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



(五)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。



十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他
有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招
募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:
章節主要更新內容
三、基金管理人更新了基金管理人相關信息。

四、基金托管人更新了基金托管人的相關信息。

五、相關服務機構更新了相關服務機構的信息。

六、基金的募集更新了基金募集的相關信息。

七、基金合同的生效更新了基金合同生效的相關信息。

八、基金份額的申購、贖回與轉換增加了基金份額的轉換的相關內容。

九、基金的投資新增了本基金最近一期投資組合報告的內容,詳見招募說明書。

十、基金的業績新增了本章節,披露了本基金生效以來的基金業績,詳見招募說明書。

十七、風險揭示更新了風險揭示的相關信息。

二十二、其他應披露事項披露了自
2018年
12月
25日至
2019年
6月
25日期間本基金的
公告信息。



華安基金管理有限公司
二○一九年八月九日



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