匯安中短債債券A:匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書

時間:2019年08月09日 13:26:05 中財網
原標題:匯安基金管理有限責任公司:匯安中短債債券A:匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書
匯安中短債債券型證券投資基金
招募說明書


二零一九年八月


基金管理人:匯安基金管理有限責任公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司



匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書


【重要提示】

1、匯安中短債債券型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)由匯
安價值精選靈活配置混合型證券投資基金變更注冊而來。匯安價值精選靈活配置
混合型證券投資基金的募集申請經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證
監會”)2018年
1月
3日證監許可[2018]18號文注冊。本基金根據
2019年
3月

25日中國證監會《關于準予匯安價值精選靈活配置混合型證券投資基金變更注
冊的批復》(證監許可[2019]484號)進行募集。


2、基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經
中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投
資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


3、投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀基金合同、
本招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,全面認識本基金產品
的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,并對認購(或申購)
基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金
投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值
變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。


4、本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,
投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,理性判斷市場,并承擔
基金投資中出現的各類風險,包括:市場風險、信用風險、操作風險、管理風險、
合規風險、本基金的特有風險、流動性風險、基金管理人職責終止風險、其他風
險等等。


本基金投資資產支持證券,資產支持證券(ABS)是一種債券性質的金融工
具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票
和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎
資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,
所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應
證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。


5、本基金為債券型基金,其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基
金和混合型基金,高于貨幣市場基金。


6、本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國債、地方政府債、金

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匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書


融債、企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、
次級債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據,債券回購、銀行存款、同業
存單等法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監
會的相關規定)。


本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債
純債部分除外)、可交換債券。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適

當程序后,可以將其納入投資范圍。

7、基金的投資組合比例為:
本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%,其中投資于中短債主題

證券的比例不低于非現金基金資產的
80%,每個交易日日終本基金持有的現金
或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中
現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限不超過三年的債券資產,包括國
債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融
資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

8、本基金初始募集面值為人民幣
1.00元。在市場波動因素影響下,本基金
份額凈值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。

9、基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業
績也不構成對本基金業績表現的保證。

10、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

11、本基金單一投資者持有基金份額數不得超過基金份額總數的
50%,但在
基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動超過前述
50%比例的除外。


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匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書


目錄

第一部分緒言
............................................................................................................1
第二部分釋義
............................................................................................................2
第三部分基金管理人
................................................................................................7
第四部分基金托管人
..............................................................................................16
第五部分相關服務機構
..........................................................................................19
第六部分基金的募集
..............................................................................................21
第七部分基金合同的生效
......................................................................................26
第八部分基金份額的申購與贖回
..........................................................................27
第九部分基金的投資
..............................................................................................38
第十部分基金的財產
..............................................................................................43
第十一部分基金資產的估值
..................................................................................44
第十二部分基金的收益分配
..................................................................................50
第十三部分基金費用與稅收
..................................................................................52
第十四部分基金的會計與審計
..............................................................................55
第十五部分基金的信息披露
..................................................................................56
第十六部分風險揭示
..............................................................................................62
第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
......................................66
第十八部分基金合同的內容摘要
..........................................................................68
第十九部分基金托管協議的內容摘要
..................................................................69
第二十部分對基金份額持有人的服務
..................................................................70
第二十一部分招募說明書的存放及查閱方式
......................................................72
第二十二部分備查文件
..........................................................................................73
附件一基金合同內容摘要
......................................................................................74
附件二托管協議內容摘要
......................................................................................90


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匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書


第一部分緒言

《匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》
”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》
”)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》
”)、《證券投資基金信
息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》
”)、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規定》(以下簡稱
“《流動性風險管理規定》
”)和其他有關法
律法規以及《匯安中短債債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)
編寫。


本招募說明書闡述了匯安中短債債券型證券投資基金的投資目標、策略、風
險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前應仔細
閱讀本招募說明書。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。


匯安中短債債券型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據
本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他
人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。如本招募說明書內容與基金
合同有沖突或不一致之處,均以基金合同為準。基金投資者自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
詳細查閱基金合同。


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匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書


第二部分釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有以下含義:
1、基金或本基金:指匯安中短債債券型證券投資基金
2、基金管理人:指匯安基金管理有限責任公司
3、基金托管人:指中國農業銀行股份有限公司
4、基金合同:指《匯安中短債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合

同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯安中短債債
券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《匯安中短債債券型證券投資基金招募
說明書》及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《匯安中短債債券型證券投資基金基金份額發售
公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,2012年
12月
28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂,自
2013年
6月
1日起實施,并經
2015年
4月
24日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日頒布、同年
6月
1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日
實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

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匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書


機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集
的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定運用來自境外的人
民幣資金投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資


23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構:指匯安基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協議,辦理基金銷售業務的機構

25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為匯安基金管理有

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限責任公司或接受匯安基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構
27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資等業務而引起的基金份
額變動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期

30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長

不得超過
3個月
32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日
35、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日),n為自然數
36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業務規則》:指《匯安基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》,

是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
理人和投資人共同遵守
39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

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規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、申購金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%的情形

46、元:指人民幣元
47、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
48、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

款項及其他資產的價值總和
49、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值
51、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程

52、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等

53、擺動定價機制:指當本基金各類份額遭遇大額申購贖回時,通過調整基
金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法
權益不受損害并得到公平對待

54、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒介

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55、基金份額類別:指本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的
不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,
且從本類別基金資產凈值中不計提銷售服務費的基金份額,稱為
A類基金份額;
在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用,且從本類別基金資產凈
值中計提銷售服務費的基金份額,稱為
C類、
E類基金份額;
C類基金份額和
E
類基金份額收取不同的銷售服務費


56、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事


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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱:匯安基金管理有限責任公司(簡稱“匯安基金”)

住所:上海市虹口區歐陽路
218弄
1號
2樓
215室

辦公地址:北京市東城區東直門南大街
5號中青旅大廈
13層

法定代表人:秦軍

成立時間:2016年
4月
25日

注冊資本:1億元人民幣

存續期間:持續經營

聯系人:田云夢

聯系電話:(010)56711600

匯安基金管理有限責任公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監許可
[2016]860號文批準設立。


二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

何斌先生,董事長。21年證券、基金行業從業經驗。東北財經大學國民經
濟計劃學學士,先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務所、中國證券監
督管理委員會基金監管部,曾任國泰基金管理公司副總經理、建信基金管理有限
責任公司督察長、副總經理。現任匯安基金管理有限責任公司董事長。


秦軍先生,董事,總經理。19年證券、基金行業從業經驗。清華大學
MBA。

曾任中國航空工業規劃設計研究院監理部總經理助理,中合資產管理有限責任公
司北京分公司總經理,嘉實基金管理有限公司總經理助理,華安基金管理有限公
司副總經理,現任匯安基金管理有限責任公司總經理。


趙毅先生,董事。1992年畢業于東北財經大學工業經濟專業,1999年獲該
校經濟學碩士學位,中歐國際工商學院
EMBA畢業。自
1997年以來先后創辦大連
生威糧食集團有限公司、遼寧中稻股份有限公司、沈陽生威投資有限公司。現任
大連生威控股有限公司董事長兼總經理。


盛希泰先生,獨立董事。南開大學會計系研究生,北京大學
EMBA,清華大
學五道口金融學院
EMBA,北京交通大學管理學博士。05-15三屆全國青聯常委兼

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金融界別秘書長,中央國家機關青聯副主席,全國大學生創新創業聯盟聯席理事
長,中國青年創新創業聯盟副會長,中國基金業協會天使專委會會員,湖畔大學
保薦人,南開大學校友總會副理事長、南開北京校友會會長、南開允能商學院理
事長,現任清華校友種子基金管理合伙人,陽光保險獨立董事、首創股份獨立董
事。


李海濤先生,獨立董事。1998年獲得美國耶魯大學管理學院金融學博士學
位。曾任密歇根大學
Ross商學院金融學教授、長江商學院金融學訪問學者。現
任長江商學院副院長及杰出院長講習教授。


陳偉莉女士,獨立董事。1984年獲西南政法大學法律專業法學學士學位,2006年獲得新加坡南洋理工大學工商管理專業
EMBA。現任北京金誠同達律師事
務所高級合伙人。


2、基金管理人監事

戴櫻女士,監事。2004年畢業于上海對外貿易學院,國際貿易專業學士學
位。曾就職于上海貝爾阿爾卡特股份有限公司,任采購部經理助理;上海櫻琦干
燥劑有限公司,任公司董事;上海上貝資產管理有限公司合伙人。現任匯安基金
管理有限責任公司監事。


3、高級管理人員

何斌先生,董事長。(簡歷請參見董事會成員)

秦軍先生,總經理。(簡歷請參見董事會成員)

郭冬青先生,督察長。10年證券、基金從業經驗。南開大學經濟學碩士。

歷任中石化集團財務部經濟師、廣發證券投行部高級經理、華安證券投行部副總
經理、大商集團副總經理、中航證券董事總經理、北京國金鼎興投資有限公司副
總經理。2017年
11月加入匯安基金管理有限責任公司。現任匯安基金管理有限
責任公司督察長。


劉強先生,副總經理。美國注冊管理會計師(CMA),東北財經大學審計學
學士。歷任阿爾卡特深圳公司財務總監,霍尼韋爾深圳公司財務總監,阿特維斯
(中國)財務及信息技術總監,北京剛正國際投資有限公司副總經理。2016年
4
月加入匯安基金管理有限責任公司。現任匯安基金管理有限責任公司副總經理。


郭兆強先生,副總經理。21年證券、基金從業經驗,保薦代表人。北京大
學光華管理學院工商管理碩士。曾任山西證券投行部綜合經理、中德證券高級副

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匯安中短債債券型證券投資基金招募說明書


總裁,東北證券北京分公司深圳市場部副總經理,從事投資銀行業務。2016年
4
月加入匯安基金管理有限責任公司。現任匯安基金管理有限責任公司副總經理。


竇星華先生,副總經理。13年證券、基金從業經驗,CFA。英國杜倫大學金
融學碩士。歷任標準普爾信息服務(北京)有限公司指數分析師,交銀施羅德基
金管理有限公司產品經理,華安基金管理有限公司產品高級設計經理及總經理助
理,盛世景資產管理股份有限公司產品總監。2016年
7月加入匯安基金管理有
限責任公司任產品及創新業務部總經理。現任匯安基金管理有限責任公司副總經
理。


王俊波先生,副總經理。14年證券、基金從業經驗。中國人民大學金融學
碩士。歷任中國平安產險營銷策劃經理,嘉實基金券商業務部主管,興業證券
產管理有限公司市場部執行總監。2016年
7月加入匯安基金管理有限責任公司。

現任匯安基金管理有限責任公司副總經理。


4、本基金擬任基金經理

楊芳,經濟學學士,8年證券、基金行業從業經歷。曾任職于華創證券,
2016

7月起加入匯安基金管理有限責任公司,任固定收益投資部高級經理一職。

2017年
4月
14日至今,任匯安嘉裕純債債券型證券投資基金基金經理;2017

4月
28日至今,任匯安嘉匯純債債券型證券投資基金、匯安嘉源純債債券型
證券投資基金基金經理;2018年
2月
7日至今,任匯安裕華純債定期開放債券
型發起式證券投資基金基金經理;2018年
3月
27日至今,任匯安穩裕債券型證
券投資基金基金經理;2018年
11月
7日至今,任匯安短債債券型證券投資基金
基金經理;2018年
11月
26日至今,任匯安嘉鑫純債債券型證券投資基金基金
經理;2019年
1月
10日至今,任匯安豐華靈活配置混合型證券投資基金基金經
理;2019年
3月
20日至今,任匯安鼎利純債債券型證券投資基金基金經理。


5、投資決策委員會成員

秦軍先生,總經理;(簡歷請參見董事會成員)

鐘敬棣先生,固定收益首席投資官。24年銀行、基金行業從業經驗。

CFA,碩士。2005年
4月加入嘉實基金,從事債券研究及投資組合管理工作。

2008年
5月加入建信基金,曾管理建信收益增強、安心保本、穩定增利、
雙息紅利四只債券型基金,多次被評為金牛基金。2018年
5月加入匯安基
金管理有限責任公司,擔任固定收益首席投資官,固定收益投資部總經理,

9


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董事總經理。


鄒唯先生,首席投資官。19年證券、基金行業從業經驗。理科碩士。

歷任長城證券有限公司研究部行業分析師,嘉實基金管理有限公司行業分
析師、基金經理、主題策略組組長,中信產業基金金融投資部董事總經理,
嘉實基金管理有限公司基金經理、主題策略組組長、董事總經理。2017年
12月
1日加入匯安基金管理有限責任公司,擔任首席投資官,董事總經理。

2018年
4月
26日至今,任匯安趨勢動力股票型證券投資基金基金經理。


仇秉則先生,固定收益研究部總監。CFA,CPA,中山大學經濟學學士,13年證券、基金行業從業經歷,曾任普華永道中天會計師事務所審計經理,
嘉實基金管理有限公司固定收益部高級信用分析師。2016年
6月加入匯安
基金管理有限責任公司,擔任固定收益研究部總監一職,從事信用債投資
研究工作。


6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分

配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告;
7、計算并公告基金資產凈值和基金份額凈值,確定基金份額申購、贖回價

格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集

基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為;

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12、法律法規和中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾

建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發生;
2、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國基金法》的行為,并承諾
建立健全內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采
取有效措施,防止違反基金合同行為的發生;
4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責;
5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。

五、基金經理承諾
1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益;
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關的交易活動;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

六、基金管理人的內部控制制度
1、風險管理的原則

(1)健全性原則:風險管理應當覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和
各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節;
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(2)有效性原則:通過科學的風險管理手段和方法,建立合理的風險管理
程序,維護風險管理制度的有效執行;
(3)獨立性原則:公司必須在精簡的基礎上設立能充分滿足公司風險管理
需要的機構、部門和崗位,并保持其相對獨立性;基金財產、公司固有財產和其
他資產的管理和運作應當嚴格分離;基金投資研究、決策、執行、清算和評估等
部門和崗位,應當在物理上和制度上適當隔離;
(4)相互制約原則:內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互牽制,并通
過切實可行的相互制衡措施來消除風險管理中的盲點;
(5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理辦法降低運作成本,提高
經濟效益,力爭以合理的控制成本達到最佳的風險管理效果。

2、風險管理和內部風險控制體系結構
公司建立董事會領導下的架構清晰、控制有效、系統全面、切實可行的風險

管理體系,包括董事會下設的風險控制委員會、督察長、風險管理委員會、合規
風控部以及各個業務部門。具體而言,包括如下組成部分:

(1)董事會
董事會負責公司整體風險的預防和控制,審核、監督公司風險管理制度的有
效執行。


(2)風險控制委員會
1)向董事會建議風險定義和風險評估標準,審閱管理層提交的風險管理報
告、督察長提交的監察稽核報告;
2)對公司存在的風險隱患和可能出現的風險問題進行研究、提出指導性建
議;
3)對重大突發性風險事件的處理提出指導性建議;
4)提議聘請、更換外部審計機構,并就外部審計機構的資質和工作情況進
行評議;
5)協助董事會審查公司內控制度、重大項目和審計重大交易;
6)董事會授權的其他事宜。

(3)督察長
1)出席或列席公司相關會議并行使相應表決權;
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2)對公司的基金運作、專戶運作、內部管理、系統實施和合法合規情況進
行內部監察稽核,并定期出具獨立的監察稽核報告,并將報告上報董事會和中國
證監會;
3)如發現公司及基金運作中違反任何法律法規規定,立即告知公司總經理
和相關業務人員,提出處理意見和整改意見,并監督整改措施的制定和落實;公
司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、
中國證監會及相關派出機構報告;
4)享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權
參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權
調閱公司相關檔案;
5)定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,并在董事會及董事
會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公
司內部風險控制情況,以及需要立即報告的重大事項;
6)對公司推出新產品、開展新業務的合法合規性問題提出意見;
7)指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益;
8)嚴格遵守保密制度,對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務,
不得違反法律法規及公司規定向其他機構、人員泄露非公開信息,或者利用非公
開信息為自己或者他人進行證券投資活動。

(4)合規風控部
1)執行風險控制委員會制訂的合規管理政策及管控措施、風險管理政策和
管控措施;
2)倡導、培育公司合規文化;
3)監督、檢查法律法規、公司制度和流程的執行情況;
4)參與公司新產品的開發設計,對潛在合規及法律風險進行分析,并提出
控制建議;
5)對公司信息披露程序及披露文檔的合法合規性進行審查;
6)對基金運作和公司內部管理進行日常監察與稽核;
7)監控投資合規運作,對基金及特定客戶資產管理計劃投資活動進行獨立
動態監控;
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8)監控投資風險,對基金及特定客戶資產管理計劃投資活動進行事前、事
中、事后風險控制;
9)對基金資產、組合資產進行風險定量分析;
10)對公司管理的各投資組合的公平交易情況進行監控和定期分析;
11)制訂投資管理業績的評價體系,定期評估投資組合的績效,抄送投資決
策委員會、專戶投資決策委員會,作為評價基金經理、投資經理業績的重要參考
依據;
12)檢查公司內部控制制度的執行情況,并就內控的合規性、合理性、完備

性和有效性等方面存在的問題提出意見和建議;
13)調查公司內部的違規案件,協助督察長處理相關事宜;
14)有權提議聘請獨立第三方專業機構對公司財務狀況和基金運作狀況進行

審計;
15)協助配合監管部門的監督和檢查;
16)監督和檢查員工遵紀守法情況和職業操守情況,負責員工的離任審計;
17)負責公司的有關法律事務;
18)完成督察長要求的其他工作;
19)其他風險管理相關事務。


(5)業務部門
公司各業務部門應根據具體情況制定本部門的作業流程及風險管理制度,對
風險來源和產生原因進行有效識別和分析,并對風險的嚴重性、發生的可能性及
其影響進行測定和管理,將風險控制在最小范圍內。


3、風險管理和內部風險控制的措施

(1)為保障風險管理制度的持續性和有效性,公司內部必須形成良好的控
制環境,建立持續的風險管理檢驗制度和獨立的風險管理報告制度。

(2)控制環境是與風險管理制度相關的各種因素相互作用的綜合效果及其
對業務、員工的影響。良好的控制環境可為其他風險管理制度要素提供規則和架
構,主要包括各項風險管理制度對各項業務的牽制力,公司管理層、員工對風險
管理制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營造
良好的控制環境。

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(3)公司致力于營造一個濃厚的風險文化氛圍,使得風險管理意識能在公
司內部廣泛分享,并能擴展到公司所有員工,確保內控機制的建立、完善和各項
管理制度的執行。

(4)風險管理檢驗制度是公司根據市場環境、金融工具、技術應用、法律
法規的變化和發展情況,不斷測試和調整風險管理制度,以確保風險管理制度持
續運作并充分有效的制度。

(5)風險管理報告制度是指合規風控部及時將公司整體風險狀況向公司總
經理和董事會報告的制度。公司應具備完善的信息系統確保報告程序的有效性,
以保證總經理、督察長和董事會及時可靠地取得準確詳細的信息。

(6)合規風控部應定時檢查和指導各部門的風險管理工作,形成風險管理
報告書與建議書,上報公司決策層,并堅持重點管理的原則,對相關投資部門、
運營部等重要的業務部門和人員進行重點監督與防范。

(7)公司各級人員均應認真履行工作職責,準確、及時地反映情況,對風
險管理工作不力或隱瞞不報、上報虛假情況,給公司造成巨大風險和損失的,依
公司規定追究其責任。

(8)對因風險管理工作出色,防止了某些重大風險的發生,為公司挽回了
重大損失,業績特別突出的人員,公司應予以表彰和獎勵。

(9)對于各項規章制度完善、風險防范工作積極主動并卓有成效的部門,
公司應給予適當表彰與獎勵。

(10)對于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風險并
給公司帶來損失的,應追究直接責任人及部門負責人的責任。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行
住所:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座九層
法定代表人:周慕冰
成立日期:
2009年
1月
15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復
[2009]13號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23號
注冊資本:
32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:
010-66060069
傳真:
010-68121816
聯系人:賀倩
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分
,總行設在北京。


經國務院批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009

1月
15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資
產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內
網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的
大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好
的信譽,每年位居《財富》世界
500強企業之列。作為一家城鄉并舉、聯通國際、
功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策
略,著力打造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化
網絡和多元化的金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共
創價值、共同成長。


中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務
優質,業績突出,
2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007


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年中國農業銀行通過了美國
SAS70內部控制審計,并獲得無保留意見的
SAS70
審計報告。自
2010年起中國農業銀行連續通過托管業務國際內控標準(ISAE3402)
認證,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內
部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進
一步提升,在
2010年首屆“‘金牌理財’
TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最
佳托管銀行”獎。

2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管
獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;
2013年至
2017年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有
限責任公司授予的“優秀托管機構獎”稱號;
2015年、
2016年榮獲中國銀行
協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號;
2018年榮獲中國基金報授予的公
募基金
20年“最佳基金托管銀行”獎。


中國農業銀行證券投資基金托管部于
1998年
5月經中國證監會和中國人民
銀行批準成立,
2014年更名為托管業務部
/養老金管理中心,內設綜合管理部、
業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、風險合規部、產品研
發與信息技術部、營運一部、營運二部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,
擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。



2、主要人員情況

中國農業銀行托管業務部現有員工近
240名,其中具有高級職稱的專家
30
余名,服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。



3、基金托管業務經營情況

截止到
2018年
9月
30日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放
式證券投資基金共
419只。



4、托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》的相關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理
人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據
交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基
金合同約定的
,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報

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告。


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第五部分相關服務機構

一、基金份額發售機構
1、直銷機構
匯安基金管理有限責任公司直銷中心
傳真:021-80219047
郵箱:[email protected]
北京辦公地址:北京市東城區東直門南大街
5號中青旅大廈
13層
聯系人:田云夢
電話:010-56711624
上海辦公地址:上海市虹口區東大名路
501號上海白玉蘭廣場
36層
02單元
聯系人:于擎玥
電話:021-802190272、其他銷售機構
中國農業銀行股份有限公司
法定代表人:周慕冰
客服電話:95599
網址:http://www.abchina.com/
二、登記機構
名稱:匯安基金管理有限責任公司
住所:上海市虹口區歐陽路
218弄
1號
2樓
215室
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
5號中青旅大廈
13層
法定代表人:秦軍
電話:010-56711600
傳真:010-56711640
聯系人:剛晨升
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海源泰律師事務所
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室

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負責人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
聯系人:劉佳
經辦律師:劉佳、徐莘
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
202號普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:021-23238888
傳真電話:021-23238800
聯系人:張青萌
經辦注冊會計師:薛競、趙鈺

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第六部分基金的募集

一、基金募集的依據

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金
合同及其他法律法規的有關規定募集。本基金募集申請已經中國證監會
2019年
3月
25日證監許可[2019]484號文準予變更注冊并進行募集。


二、基金的類別

債券型證券投資基金。


三、基金的運作方式

契約型開放式。


四、基金存續期間

不定期。


五、基金份額的初始面值

本基金每份基金份額的初始面值為人民幣
1.00元,按初始面值發售。


六、基金份額的類別

本基金將基金份額分為不同的類別。其中:

1、在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,且從本類別基金資產凈值
中不計提銷售服務費的基金份額,稱為
A類基金份額。


2、在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用,且從本類別基
金資產凈值中計提銷售服務費的基金份額,稱為
C類、E類基金份額;C類基金
份額和
E類基金份額收取不同的銷售服務費。


本基金
A類、C類和
E類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本
基金
A類基金份額、C類基金份額和
E類基金份額將分別計算并公布基金份額凈
值和基金份額累計凈值。


投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉換。


基金管理人可在法律法規和基金合同規定的范圍內,在不損害基金份額持有
人利益以及不提高現有基金份額持有人適用費率的情況下,經與基金托管人協商
一致,增加或調整基金份額類別設置、調整現有基金份額類別的銷售費率水平、
調整基金份額類別規則或者停止現有基金份額類別的銷售等,無需召開基金份額

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持有人大會,但調整實施前基金管理人需及時公告。

七、募集方式
通過各銷售機構公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告以及

基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。

八、募集期
本基金募集期自基金份額發售之日起最長不得超過
3個月,具體發售時間見

基金份額發售公告。

九、募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合

格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允

許購買證券投資基金的其他投資人。

十、募集場所
本基金通過基金管理人的直銷機構及其他銷售機構向投資者公開發售。

基金銷售機構的具體名單詳見基金份額發售公告。基金管理人可以根據情況

變更或增減銷售機構,并另行公告。

十一、認購安排
1、認購時間:本基金向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和

人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資者同時發售,具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規及本基金
基金合同,在基金份額發售公告中確定并披露。


2、投資者認購應提交的文件和辦理的手續
詳見基金份額發售公告或基金銷售機構的相關業務辦理規則。

3、認購原則和認購限額:


(1)本基金認購采用金額認購方式。

(2)投資者認購前,需按銷售機構規定的方式備足認購的資金。

(3)投資者在募集期內可以多次認購基金份額,已受理的認購申請不允許
撤銷。

(4)投資人認購
A類、C類基金份額,首次單筆最低認購金額為人民幣
1.00
元,追加認購單筆最低金額為人民幣
1.00元。投資人認購
E類基金份額,首次
單筆最低認購金額為人民幣
500萬元,追加認購單筆最低金額為人民幣
10萬元。

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各銷售機構在不低于上述規定的前提下,可根據自己的情況調整首次最低認購金
額和追加最低認購金額限制,具體以銷售機構公布的為準。


(5)募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購和單個投資人的累計認購金
額限制,但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數超過基金總份額的
50%,
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理
人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述
50%比例要求的,
基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基
金合同生效后登記機構的確認為準。

(6)投資者在
T日規定時間內提交的認購申請,通常可在
T+2日到原認購
網點或以銷售機構提供的其他方式查詢認購申請的受理情況。


4、認購費用

本基金
A類基金份額在認購時收取基金認購費用。C類、E類基金份額不收

取認購費用,但從本類別基金資產中計提銷售服務費。

本基金
A類基金份額對認購設置級差費率,認購費率隨認購金額的增加而遞
減,投資人在一天之內如果有多筆認購,適用費率按單筆分別計算。費率表如下:

認購金額(
M)認購費率
M<
100萬元
0.30%
100萬元
≤M<
200萬元
0.20%
200萬元
≤M<
500萬元
0.10%
500萬元
≤M每筆
1000元

本基金
A類基金份額的認購費由
A類基金份額的認購人承擔,不列入基金財

產。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

5、認購價格及認購份額的計算
本基金的認購價格為每份基金份額
1.00元。

有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有,如基金合同生效,

則折算為基金份額計入投資者的賬戶,利息和具體份額以登記機構的記錄為準。


(1)對于認購本基金
A類基金份額的投資人,認購份額的計算方法如下:
1)認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
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認購份額=(凈認購金額+募集期間的利息)/基金份額初始面值

2)認購費用適用固定金額時,認購份額的計算方法如下:
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+募集期間的利息)/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數點后
2位,小數點
2位以后的部分四舍五入,由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例:某投資人投資
10,000元認購本基金的
A類基金份額,如果募集期內認

購資金獲得的利息為
5元,則其可得到的
A類基金份額計算如下:
凈認購金額=10,000/(1+0.30%)=9,970.09元
認購費用=10,000-9,970.09=29.91元
認購份額=(9,970.09+5)/1.00=9,975.09份
即:投資人投資
10,000元認購本基金
A類基金份額,加上認購資金在募集

期內獲得的利息,可得到
9,975.09份本基金
A類基金份額。


(2)對于認購本基金
C類、E類基金份額的投資人,認購份額的計算方法
如下:
認購份額=(認購金額+募集期間的利息)/基金份額初始面值
例:某投資人投資
10,000元認購本基金
C類基金份額,募集期間利息為
5

元,則其可得到的
C類基金份額計算如下:
認購份額=(10,000+5)/1.00=10,005.00份
即:投資人投資
10,000元認購本基金
C類基金份額,加上認購資金在募集

期內獲得的利息,可得到
10,005.00份基金
C類基金份額。認購份額的計算保留
到小數點后
2位,小數點
2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失
由基金財產承擔。


6、認購確認

銷售機構(包括本公司直銷機構和其他銷售機構)受理認購申請并不表示對
該申請已經成功的確認,而僅代表銷售機構確實收到了認購申請。申請是否有效
應以基金登記機構的確認登記為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售機構查
詢最終成交確認情況和認購的份額。


7、募集期間認購資金利息的處理方式

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有效認購款項在基金募集期間形成的利息,在基金合同生效后,折算成基金

份額計入基金投資者的賬戶,利息轉份額的具體數額,以登記機構的記錄為準。

十二、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集結束前任何人不得動用。

基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從

基金財產中支付。


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第七部分基金合同的生效

一、基金備案和基金合同生效的條件

本基金自基金份額發售之日起
3個月內,在基金募集份額總額不少于
2億份,
基金募集金額不少于
2億元人民幣且基金認購人數不少于
200人的條件下,基金
募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并

10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10日內,向中國證監
會辦理基金備案手續。


基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用。


二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

2、在基金募集期限屆滿后
30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期活期存款利息;

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付的一切費用應由各方各自承
擔。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
披露;連續
60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并
提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止《基金合同》等,并
召開基金份額持有人大會進行表決。


法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。


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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構,并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易所、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應
在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理申購,具體業務辦
理時間在相關公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在相關公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基
金份額申購、贖回或轉換的價格。


三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

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3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;

5、投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、
處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規
定為準;

6、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。


2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人全額交付申購款項,
申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請生效后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付贖回款項。

在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,
款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。


遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統
故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖
回款項劃付時間相應順延,順延至該因素消除的最近一個工作日。


3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內(包括該日)
對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在
T+2日后(包括
該日)及時到銷售機構柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

若申購不成立或無效,則申購款項本金退還給投資人。


基金管理人可在法律法規允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認

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時間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介上公告并報中國證監會備案。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果
為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。


五、申購與贖回的數額限制

1、投資人申購
A類、C類基金份額,首次單筆最低申購金額為人民幣
1.00
元,追加申購單筆最低金額為人民幣
1.00元。投資人申購
E類基金份額,首次
單筆最低申購金額為人民幣
500萬元,追加申購單筆最低金額為人民幣
10萬元。


2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回某一類別基金份額不得低

1份;每個交易賬戶最低持有某一類別基金份額余額為
1份,若某筆贖回導致
單個交易賬戶的某一類別基金份額余額少于
1份時,該類份額余額部分基金份額
必須一同贖回。


3、本基金目前對單個投資人累計持有的某一類別基金份額不設上限限制,
但如單一投資者持有的某一類別基金份額數的比例超過基金份額總數的
50%,或
者有可能變相規避前述
50%比例,則基金管理人可拒絕或暫停接受該投資人的申
購申請。


4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

具體請參見相關公告。


5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


六、申購費率、贖回費率

1、申購費用

本基金
A類基金份額在申購時收取基金申購費用。C類、E類基金份額不收
取申購費用,但從本類別基金資產中計提銷售服務費。


本基金
A類基金份額對申購設置級差費率,申購費率隨申購金額的增加而遞
減,投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。費率表如下:

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申購金額(
M)申購費率
M<
100萬元
0.30%
100萬元
≤M<
200萬元
0.20%
200萬元
≤M<
500萬元
0.10%
500萬元
≤M每筆
1000元

2、贖回費用

本基金的
A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額的贖回費率按基金份
額持有期限遞減,贖回費率見下表:

持有期間(
Y)A、
C、
E類基金份額贖回費率
Y<
7天
1.50%
7天
≤Y<
30天
0.05%
Y≥30天
0%

本基金的贖回費用由贖回基金份額的各類基金份額持有人承擔,在基金份額
持有人贖回各類基金份額時收取。對于持有期限不滿
7天的,收取的贖回費全額
計入基金財產;對于持有期滿
7天(含)不滿
30天的,將不低于贖回費總額的
25%計入基金財產。未計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。


3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告。


七、申購份額與贖回金額的計算方式

本基金申購采用金額申購的方式。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
該類基金份額凈值,有效份額單位為份。


1、申購份額的計算方式:

(1)對于申購本基金
A類基金份額的投資人,申購份額的計算公式為:
1)申購費用適用比例費率的情形下:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日
A類基金份額凈值
2)申購費用適用固定金額的情形下:
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申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日
A類基金份額凈值

例:假定申購當日
A類基金份額凈值為
1.2000元,兩筆申購金額分別為
1
萬元和
200萬元,則各筆申購負擔的申購費用和獲得的
A類基金份額計算如下:

申購
1申購
2
申購金額(元,
A)
10,000
2,000,000
適用申購費率(
B)
0.30%
0.10%
申購費(
C=
A-D)
29.91
1,998.00
凈申購金額(
D=
A/(
1+B))
9,970.09
1,998,002.00
申購份額(=
D/1.2000)
8,308.41
1,665,001.67

(2)對于申購本基金
C類、E類基金份額的投資人,申購份額的計算公式
為:

申購份額=申購金額/申購當日該類基金份額凈值

例:某投資者投資
50,000元申購本基金的
C類基金份額,假設申購當日
C

類基金份額凈值為
1.0160元,則可得到的申購份額為:
申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份
即:投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金
份額凈值為1.0160元,則可得到49,212.60份本基金C類基金份額。


(3)上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。


2、贖回金額的計算方式:

本基金采用“份額贖回”方式,贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以
當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。


贖回總金額=贖回份數×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用

贖回金額的計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此產生的收

益或損失由基金財產承擔。

例:某投資者贖回本基金
10,000份
A類基金份額,持有時間為
5日,適用

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的贖回費率為
1.50%,假設贖回當日
A類基金份額凈值是
1.0500元,則其可得

到的贖回金額為:

贖回總金額=10,000×1.0500=10,500.00元

贖回費用=10,500.00×1.50%=157.50元

贖回金額=10,500.00-157.50=10,342.50元

即:投資者贖回本基金
10,000份
A類基金份額,持有時間為
5日,假設贖
回當日
A類基金份額凈值是
1.0500元,則其可得到的贖回金額為
10,342.50元。


例:某投資者贖回本基金
10,000份
C類基金份額,持有時間為
20日,適用
的贖回費率為
0.05%,假設贖回當日
C類基金份額凈值是
1.0500元,則其可得
到的贖回金額為:

贖回總金額=10,000×1.0500=10,500.00元

贖回費用=10,500.00×0.05%=5.25元

贖回金額=10,500.00-5.25=10,494.75元

即:投資者贖回本基金10,000份C類基金份額,持有時間為20日,假設贖回
當日C類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的贖回金額為10,494.75元。


3、本基金
A類基金份額、
C類基金份額和
E類基金份額分別設置代碼,分別
計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算,
均保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金
財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情
況,基金合同另有約定或經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。


4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下,且對
份額持有人利益無實質影響的情況下,根據市場情況制定基金促銷計劃,針對投
資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以
按中國證監會要求履行必要手續后,對投資人適當調低基金銷售費用。


5、當本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺
動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律
法規以及監管部門、自律規則的規定。


八、申購與贖回的登記

1、經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理
人規定的時間之前可以撤銷。


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2、投資者申購基金成功后,登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理登記
手續,投資人自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

3、投資人贖回基金成功后,登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記
手續。


4、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調
整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前依照《信息披露辦
法》的有關規定進行公告。


九、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

3、證券交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產

凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益,
或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或出現其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷
售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例超過基金總份額的50%,或者變相規避50%集中度的情形時。


8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認
后,基金管理人應當暫停接受申購申請。


9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投
資人。發生上述第7項情形時,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人
的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。在暫停

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申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩

支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

3、證券交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產

凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認

后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人

的贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已
確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部
分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支
付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人
在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回
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申請時,按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有
困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金
資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基
金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,
應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;
對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;
選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計
算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請
時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期
贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

(3)本基金發生巨額贖回且單個持有人的贖回申請的份額超過上一開放日
基金總份額10%的情形下,對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日
基金總份額10%以上的部分,基金管理人可以延期辦理贖回申請;對于該基金份
額持有人當日贖回申請未超過10%的部分,可以根據前段
“(1)全額贖回”或“(2)
部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的
贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額
凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。但是,對于未能贖回
部分,如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理
的部分贖回申請將被撤銷。

(4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理
人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支付
贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,同時在指定媒介上刊登公告。


十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

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1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應按規定向中國證監會備
案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。


2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,最遲于重新開放日在指定
媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確
重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


十三、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
提前告知基金托管人與相關機構。


十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


十五、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


十六、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。


十七、基金份額的凍結和解凍

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登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記
機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍
結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法
規另有規定的除外。


十八、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人履行相關程序后可受理基
金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申
請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務
的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份
額轉讓業務。


十九、如相關法律法規允許基金管理人履行相關程序后辦理基金份額的質押
業務或其他基金業務,基金管理人可以制定和實施相應的業務規則。


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第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制投資組合風險和保持良好流動性的前提下,力爭長期內實
現超越業績比較基準的投資回報。

二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國債、地方政府債、金融債、

企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、次級
債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據,債券回購、銀行存款、同業存單
等法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的

相關規定)。

本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債
純債部分除外)、可交換債券。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%,
其中投資于中短債主題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%,每個交易日日
終本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金
資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限不超過三年的債券資產,包括國
債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融
資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行

適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略
1、債券投資策略
在進行債券投資時,本基金將會考量利率預期策略、信用債券投資策略等,

選擇合適時機投資于低估的債券品種,通過積極主動管理,獲得超額收益。


(1)利率預期策略
本基金通過全面研究
GDP、物價、就業以及國際收支等主要經濟變量,分析
宏觀經濟運行的可能情景,并預測財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取向,分

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析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構。在此基礎上,預測金融市場利率水平
變動趨勢,以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。


組合久期是反映利率風險最重要的指標。本基金將根據對市場利率變化趨勢
的預期,制定出組合的目標久期:預期市場利率水平將上升時,降低組合的久期;
預期市場利率將下降時,提高組合的久期。


(2)信用債券投資策略
根據國民經濟運行周期階段,分析企業債券、公司債券等發行人所處行業發
展前景、業務發展狀況、市場競爭地位、財務狀況、管理水平和債務水平等因素,
評價債券發行人的信用風險,并根據特定債券的發行契約,評價債券的信用級別,
確定企業債券、公司債券的信用風險利差。


債券信用風險評定需要重點分析企業財務結構、償債能力、經營效益等財務
信息,同時需要考慮企業的經營環境等外部因素,著重分析企業未來的償債能力,
評估其違約風險水平。


2、資產支持證券投資策略

本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并利
用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將嚴格控制資
產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,以降低流動性風險。


四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:


(1)本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,其中投資于中短債
主題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%;
(2)本基金每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日
在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款
等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%;
(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;
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(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券
回購到期后不得展期;
(11)本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(14)法律法規及中國證監會規定的其他投資限制。

除上述第(2)、(9)、(12)、(13)項外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投
資比例的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監會
規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的
規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程
序后本基金投資不再受相關限制,不需要經過基金份額持有人大會審議。


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2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法
律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二
以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,基金管理人在履行適當
程序后可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。


五、業績比較基準

本基金業績比較基準:中債總財富(1-3年)指數收益率*80%+一年期定期
存款利率(稅后)*20%

本基金為債券型證券投資基金,重點投資中短期債券,所以本基金選取中債
總財富(1-3年)指數收益率作為債券投資部分的業績比較基準。中債總財富(1-3
年)指數是中證指數有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券
市場的跨市場中短期債券指數,對中短期債券價格變動趨勢有很強的代表性,能
較為科學、合理的評價本基金的業績表現。


如果今后法律法規發生變化,業績比較基準涉及的指數停止發布或變更名稱
或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本基金
時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況
對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,按照監
管部門要求履行適當程序后變更業績比較基準并及時公告,且無需召開基金份額

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持有人大會。

六、風險收益特征
本基金為債券型基金,其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基金和

混合型基金,高于貨幣市場基金。

七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、有利于基金資產的安全與增值;
2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份

額持有人的利益;
3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。


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第十部分基金的財產

一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項

以及其他資產所形成的價值總和。

二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。


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第十一部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


二、估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產及負債。


三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。


(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
價值。


與上述投資品種形同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。


(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。


(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25%以上的,應對估值
進行調整并確定公允價值。


四、估值方法


1、證券交易所上市的有價證券的估值

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(1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤
價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發
行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;
如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的
重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市
價,確定公允價格。

(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應
品種當日的估值凈價進行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重
大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的
現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格。

(4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時
采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續
評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于
活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,
確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用
估值技術確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第

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三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利
息收入。



5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



7、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及
監管部門、自律規則的規定。



8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基金
管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后,按照基金管理人對基金資產凈
值的計算結果對外予以公布。


五、估值程序


1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是按
照每個工作日閉市后,各類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余
額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入,由此產生的誤差計
入基金財產。國家另有規定的,從其規定。


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基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定
公告。



2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
理人對外公布。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生
估值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經濟損失按
下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任。若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
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或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時,基
金管理人應當公告,通知基金托管人,并報中國證監會備案。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;
4、法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。


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八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責
計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當
日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值
計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值予以公布。


九、特殊情形的處理


1、基金管理人、基金托管人按本部分第四條有關估值方法規定的第
6項條
款進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。



2、由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但未能發現錯誤的,由此造成的基金財產估值錯誤,基金管理人和基金托管人應
免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕
由此造成的影響。


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第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)

資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可對本基金進行基金分

紅,本基金每年收益分配次數至少為
1次,若《基金合同》生效不滿
3個月可不
進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進
行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同,各基金份額類別對應的可分

配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影

響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開

基金份額持有人大會。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額

類別對應的可分配收益不同,基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2日內

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在指定媒介公告并報中國證監會備案。


基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15個工作日。


六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法,依照《業務規則》執行。


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第十三部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的相關賬戶的開戶費用及維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他


費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30%年費率計提。管理費的計算

方法如下:
H=E×0.30%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人發送基金管理費劃付指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。



2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數

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H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。



3、銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費;本基金
C類份額的銷售服務年費率
為0.25%,E類基金份額的銷售服務年費率為
0.01%。

在通常情況下,
C類、
E類基金份額銷售服務費按前一日該類基金份額的基

金資產凈值的銷售服務年費率計提。計算方法如下:
H=E×該類基金份額的銷售服務費年費率÷當年天數
H為每日應計提的
C類、
E類基金份額銷售服務費
E為前一日的
C類、
E類基金份額的基金資產凈值
基金的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理

人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給各銷售
機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可
支付日支付。



4、上述“一、基金費用的種類”中第
4-10項費用,根據有關法律法規及
相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中
支付。


三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。


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四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。


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第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的

會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于
2個月,可以并入下一個會計

年度披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在
2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


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第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息
披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。


二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金


信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本
為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基

金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資

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者重大利益的事項的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6個月
結束之日起
45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書
摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15日前向主要辦公場所所在地的
中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。


(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,
通過網站、基金銷售機構以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額凈值和各類
基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各
類基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產
凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金

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銷售機構查閱或者復制前述信息資料。

(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將

年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告
的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。

《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情
形,為保障其他投資者利益,基金管理人應當在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持
有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合

資產情況及其流動性風險分析等。

(七)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,

予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地
的中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止《基金合同》;
3、轉換基金運作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;

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、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托

管人基金托管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超

過百分之三十;
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重

行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
、基金收益分配事項;
16、基金管理費、基金托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費

率發生變更;
17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
、更換基金登記機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、調整基金份額類別;
27、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
28、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
29、本基金推出新業務或新服務;
、本基金暫停接受申購申請;

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31、中國證監會規定的其他事項。

(八)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務

人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管

人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履

行相關信息披露義務。

(十)投資資產支持證券的相關公告
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產

支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。


基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

10名資產支持證券明細。


(十一)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管

理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復
核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


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為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。


七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的辦公場所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的辦公場所,

以供公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金相關信息的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息:
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。


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第十六部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險
投資于本基金的主要風險有:
1、市場風險
證券市場價格受到各種因素的影響,導致基金收益水平變化而產生風險,主

要包括:

(1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地
區發展政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。

(2)經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也
呈周期性變化。本基金主要投資于債券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。

(3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

(4)通貨膨脹風險。如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可
能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。

(5)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。

2、信用風險
信用風險主要指債券、資產支持證券等信用證券發行主體信用狀況惡化,導

致信用評級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險,另外,信用風險也包括

證券交易對手因違約而產生的證券交割風險。

3、操作風險
操作風險是指基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作

失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易

錯誤、IT系統故障等風險。

4、管理風險
在基金管理運作過程中,基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基

金收益水平,如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不

充分、投資操作出現失誤等,都會影響基金的收益水平。

5、合規風險
合規風險指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者違反

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《基金合同》有關規定的風險。


6、本基金的特有風險

本基金為債券型基金,債券的投資比例不低于基金資產的
80%,各類債券的
特定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受
到宏觀經濟、政府產業政策、貨幣政策、市場需求變化、行業波動等因素的影響,
可能存在所選投資標的成長性與市場一致預期不符而造成個券價格表現低于預
期的風險。


本基金投資資產支持證券,資產支持證券(ABS)是一種債券性質的金融工
具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票
和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎
資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,
所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應
證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。


7、流動性風險

流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現
的風險。流動性風險還包括基金出現巨額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支
付所引致的風險。


(1)本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,
具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但
基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、
贖回時除外。基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理申購和贖
回業務,具體業務辦理時間在相關公告中規定。


提示投資人注意本基金的申購贖回安排和相應的流動性風險,合理安排投資
計劃。


(2)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
1)本基金是債券型基金,本基金債券資產占基金資產的比例不低于
80%。

2)本基金投資債券部分可存在由于部分個券發行規模不大,市場成交額較
小,導致基金管理人無法迅速、低成本地變現或調整基金投資組合的風險。本基
金將通過控制本基金規模、設置個券投資比例上限、根據市場情況靈活調整基金
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現金資產和非現金資產的比例、調整個券的投資比例、審慎接受或確認贖回申請
等措施持續優化組合配置,以控制流動性風險。


3)本基金投資資產支持證券,資產支持證券只能通過特定的渠道進行轉讓
交易,存在市場交易不活躍導致的流動性風險。

基金管理人將密切關注各類資產及投資標的的交易活躍程度與價格的連續
性情況,評估各類資產及投資標的占基金資產的比例并進行動態調整,以滿足基
金運作過程中的流動性要求,應對流動性風險。


(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當單個開放日基金的凈贖回申請超過前一開放日基金總份額的
10%時,即認
為是發生了巨額贖回。當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的
資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續
2個開放日以上(含本數)發
生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經確認
的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒
介上進行公告。因此,投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額或無法及
時獲得贖回款項。


本基金發生巨額贖回且單個持有人的贖回申請的份額超過上一開放日基金
總份額
10%的情形下,對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金
總份額
10%以上的部分,基金管理人可以延期辦理贖回申請;對于該基金份額持
有人當日贖回申請未超過
10%的部分,可以根據“全額贖回”或“部分延期贖
回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。


(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。

如果出現流動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到
公平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于暫停接受
贖回申請、延期辦理巨額贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動
定價、暫停基金估值等,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,
同時基金管理人應時刻防范可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,
保護持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工具時,有可能無法按合同約
定的時限支付贖回款項。


8、基金管理人職責終止風險

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因違法經營或者出現重大風險等情況,可能發生基金管理人被依法取消基金
管理資格,或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等情況。在基金管理人
職責終止情況下,投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險。基金管理
人職責終止,涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分
的,相關基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。


9、其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可
能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等
超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金持有人利
益受損。


二、聲明

1、投資者投資于本基金,須自行承擔投資風險;

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過其他基金銷售機
構銷售,基金管理人與其他基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。


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第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
和《基金合同》約定的可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
并自表決通過之日起生效,決議生效后兩個工作日內依照《信息披露辦法》的規
定在指定媒介公告。


二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內

成立基金財產清算小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并
在中國證監會的監督下進行基金清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中
國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
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(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限不超過
6個月。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另有
規定的從其規定。


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第十八部分基金合同的內容摘要

基金合同內容摘要詳見附件一。


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第十九部分基金托管協議的內容摘要
托管協議內容摘要詳見附件二。


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第二十部分對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售代理機構、申購贖回代
理券商提供。基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加和
修改服務項目,主要提供的服務內容如下:

一、網站服務

通過基金管理人網站,投資者可獲得如下服務:

1、查詢服務:投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、
交易確認記錄等信息,同時可以查詢和修改投資者聯系方式等基本資料。


2、信息資訊服務:投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人
各類信息,包括基金法律文件、基金管理人最新動態、熱點問題等。


二、電話服務

1、自助電話服務:基金管理人提供
24小時自動語音查詢服務。基金份額
持有人可進行基金賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息的查詢。


2、人工服務:基金管理人提供每個交易日
9:00-11:30,13:00-17:00人工
熱線咨詢服務。投資者可通過客戶服務電話享受業務咨詢、信息查詢、服務資料
修改等專項服務。


三、資料遞送服務

1、賬戶確認單:投資者開戶申請自成功受理之日起的
2個交易日后,相關
基金賬戶的開戶確認信息可通過銷售機構進行查詢和打印。


2、交易確認單:投資者自交易申請成功下達之日起的
2個交易日后,可通
過銷售機構查詢和打印交易確認單。


3、基金對賬單:基金份額持有人如有需求,可致電銷售機構和基金管理人
索取季度、年度對賬單。


4、其他資料:基金管理人將根據投資者的需求,不定期遞送基金管理人介
紹和產品宣傳推介材料等。


基金管理人提供的資料遞送服務原則上以電子形式為主,如基金份額持有人
需紙質資料,可致電客戶服務中心。對于紙質資料的遞送,基金管理人不對資料
的郵寄送達做出任何承諾和保證,也不對郵寄過程中所出現的遺漏、泄露而導致
的直接或間接損害承擔賠償責任。


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四、客戶意見、建議或投訴處理
份額持有人可以通過本公司熱線電話、電子郵箱、傳真、書信等方式對基金

管理人和銷售機構提出意見、建議或投訴。

投資者還可以通過銷售機構的服務電話對該銷售機構提出意見、建議或投訴。

五、基金管理人聯系方式
公司網址:
www.huianfund.cn
客服電話:010-56711690
客服郵箱:[email protected]
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式

聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。


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第二十一部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的辦公場所,投資人可在辦公時間查閱;投資人在支付工本費后,可在合理時
間內取得上述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印
件,基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。


投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.huianfund.cn)查閱和下載
招募說明書。


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第二十二部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。

(一)中國證監會準予匯安價值精選靈活配置混合型證券投資基金變更注冊

的文件
(二)《匯安中短債債券型證券投資基金基金合同》
(三)《匯安中短債債券型證券投資基金托管協議》
(四)基金管理人業務資格批件、營業執照
(五)基金托管人業務資格批件、營業執照
(六)關于變更匯安價值精選靈活配置混合型證券投資基金注冊事項之法律

意見書
(七)中國證監會要求的其他文件
查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。


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附件一基金合同內容摘要

第一部分、基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
(一)基金管理人簡況
名稱:匯安基金管理有限責任公司
住所:上海市虹口區歐陽路
218弄
1號
2樓
215室
法定代表人:秦軍
設立日期:2016年
4月
25日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可[2016]860號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1億元
存續期限:持續經營
聯系電話:(010)56711600(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包

括但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
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(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制定和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、轉托管、定期定額投資和非交易過戶等業務的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
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(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露
及報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露,因向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
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金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人
(一)基金托管人簡況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱:“中國農業銀行”)
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座九層
法定代表人:周慕冰
成立時間:2009年
1月
15日
基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
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(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另
有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上;
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(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有
人大會或配合基金份額持有人、基金管理人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得本基金基金份額,即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人
作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
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(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

第二部分、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。

本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構,如今后設立基金份額持有人

大會的日常機構,按照相關法律法規的要求執行。

一、召開事由
1、除法律法規、中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一

的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;
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(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商一致后修改,不需召開基金
份額持有人大會:

(1)在法律法規、中國證監會規定和《基金合同》的約定范圍內,以及對
基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,調低銷售服務費等除基金管理
費、基金托管費以外的應由本基金或基金份額持有人承擔的費用;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內在不損害基金份額持有人利
益以及不提高現有基金份額持有人適用費率的前提下,增加或調整基金份額類別、
調整現有基金份額類別的銷售費率水平、調整基金份額類別規則、停止現有基金
份額類別的銷售或變更收費方式;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國證監
會許可的范圍內,在不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情況下,調
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整有關認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;

(7)在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內,以及對基金份額持有人
利益無實質性不利影響的情況下,履行相關程序后,本基金推出新業務或服務;
(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。


二、會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

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益登記日。


三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前至少
30日,在指定媒
介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。


四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管
機關允許以及基金合同約定的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
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同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或會議通知載明的其他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統。通訊開會應以書面方式或會議通知載明的其他形式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連
續公布相關提示性公告;
(2)召集人按《基金合同》約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集
人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理
人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);
(4)上述第(
3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
他非書面方式由基金份額持有人向其授權代表進行授權。


4、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大
會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。


5、若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于第
1條第(
2)款、出
具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人在權益登記日所持

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有的有效基金份額低于第
2條第(
3)款規定比例的,召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會,到會者所持有的有效
基金份額或出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的有效基金份額應不小于在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。


五、議事內容與程序


1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人至少提前
30日公布提案,在所通知的
表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在

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公證機關監督下形成決議。

六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規、中國證監會
另有規定或基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

七、計票
1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
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議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會
備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。如
果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管
規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并
提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大
會審議。


第三部分、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

一、《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和《基金合同》約定的可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管

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理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
并自表決通過之日起生效,決議生效后兩個工作日內依照《信息披露辦法》的規
定在指定媒介公告。


二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內

成立基金財產清算小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并
在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中
國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限不超過
6個月。

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四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另有

規定的從其規定。

第四部分、爭議的處理
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭

議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲
裁委員會,根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁
決是終局性的,并對各方當事人均有約束力,除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由
敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協議》規定的義務,維護基金份
額持有人的合法權益。


《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、

澳門特別行政區和臺灣地區法律)管轄。

第五部分、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱,但應以《基金合同》正本為準。


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附件二托管協議內容摘要

第一部分、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:匯安基金管理有限責任公司
住所:上海市虹口區歐陽路
218弄
1號
2樓
215室
法定代表人:秦軍
成立時間:2016年
4月
25日
批準設立機關:中國證監會
批準設立文號:證監許可[2016]860號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1億元人民幣
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、特定客戶資產管理和中國會許

可的其他業務。

存續期間:持續經營
(二)基金托管人
名稱:中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座九層
郵政編碼:100031
法定代表人:周慕冰
成立時間:2009年
1月
15日
基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;

辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從
事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保

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管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金
融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯
匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;
外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、
咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業
務;證券投資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格
境外機構投資者境內證券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機
銀行、網上銀行業務;金融衍生產品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等
監管部門批準的其他業務。


第二部分、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基
金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標
準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國債、地方政府債、金融債、
企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、次級
債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據,債券回購、銀行存款、同業存單
等法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的
相關規定)。


本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債
純債部分除外)、可交換債券。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%,
其中投資于中短債主題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%,每個交易日日
終本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金
資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限不超過三年的債券資產,包括國
債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融

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資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:
1、本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,其中投資于中短債主
題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%;
2、本基金每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在

一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;
3、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司

發行的證券,不超過該證券的
10%;
5、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基

金資產凈值的
10%;
6、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過

該資產支持證券規模的
10%;
8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;

9、本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;

10、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的
40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回
購到期后不得展期;

11、本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;

12、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;

13、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

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15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

14、法律法規及中國證監會規定的其他投資限制。


除上述第
2、9、12、13項外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例
的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監會規定的
特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的
規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程
序后本基金投資不再受相關限制,不需要經過基金份額持有人大會審議。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第
十五條第(十一)項基金投資禁止行為進行監督。


根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新,并以雙方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實
性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,
并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基金托
管人應及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流程,
基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金資產損失的,由基金管理人承擔責
任,基金托管人有權向中國證監會報告。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金
份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法
律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二

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以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管
人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交
易對手所適用的交易結算方式。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市
場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手發生交易前
3個工作
日內與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確認調
整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的
交易,仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行
間債券市場的交易規則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人
事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金
托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人投資銀行存款進行監督。


基金投資銀行存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,
建立投資制度、審慎選擇存款銀行,做好風險控制;并按照基金托管人的要求配
合基金托管人完成相關業務辦理。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。


如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中
國證監會。


(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
流通受限證券進行監督。


1、基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通

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受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。


2、本部分的流通受限證券,與本托管協議和基金合同提及的流動性受限資
產并不完全一致,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、
公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包
括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交
易中的質押券等流通受限證券。本金是純債基金,僅投資流通受限證券中的債券
資產。


3、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金流動
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例,并在風險控制制度中明確具體比例,
避免基金出現流動性風險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章
制度經董事會通過之后,基金管理人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規
章制度的決議提交給基金托管人。


4、在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息,具體應當包括但不限于如下文件(如有):

擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完
整。


5、基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市
場出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險,
基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改,并
做出書面說明。否則,基金托管人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其
有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,
并有權報告中國證監會。


6、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下,并
確保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存
管問題,造成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失,
由基金管理人承擔。


7、如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報

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送了虛假的數據,導致基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應依法承
擔相應法律后果。除基金托管人未能依據基金合同及本協議履行職責外,因投資
流通受限證券產生的損失,基金托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損
失。


(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后
應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人
的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改
正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管
理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金
托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的
投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當
立即通知基金管理人,并報告中國證監會。


(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配
合提供相關數據資料和制度等。


(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人應報告中國證監會。


第三部分、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分

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賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內
及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促
基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答
復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。


第四部分、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。


3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及其他投資所
需賬戶。


4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完
整與獨立。


5、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。


6、對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基
金托管人應予以必要的協助和配合,但對此不承擔任何責任。


7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。


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(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設
的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。


2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人
應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶,同時在
規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗
資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為
有效。


3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按

規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

(三)基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。

2、基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,并

根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的資金賬戶進行。


3、基金托管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。

5、在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬

戶辦理基金資產的支付。

(四)基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司

為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。


2、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算

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備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登
記結算有限責任公司的規定執行。


4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。


5、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,
涉及相關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,
則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。


(五)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定,以基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結算賬
戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人同時代表
基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理

1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
定,在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則使用并管理。


2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。


(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負責妥善保管,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托
管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管
人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金
有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15

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年,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。

第五部分、基金資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,各類基金份額的基金資產凈值除以

當日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五
入,由此產生的誤差計入基金財產。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定

公告。

2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基

金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將各
類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
對外公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產及負債。

2、估值方法

(1)證券交易所上市的有價證券的估值
1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)
估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重
大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
確定公允價格。

2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品
種當日的估值凈價進行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了
重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
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種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化
的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確
定公允價格。

4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時采
用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續評
估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。

(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
1)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,
確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用
估值技術確定公允價值。

(3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于
含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的
按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構
未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

(4)存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利
息收入。


(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。

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(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。

(7)當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價
機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以
及監管部門、自律規則的規定。

(8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基金
管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后,按照基金管理人對基金資產凈
值的計算結果對外予以公布。


3、特殊情形的處理

(1)基金管理人、基金托管人按估值方法第(6)項進行估值時,所造成的
誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

(2)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤或由于其他不可抗力
原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但未能發現錯誤的,由此造成的基金財產估值錯誤,基金管理人和基金托管人應
免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕
由此造成的影響。

(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

1、當任一類基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為
該類基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾
正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到該
類基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備
案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告、通報基

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金托管人并報中國證監會備案。當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,
由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理
人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


2、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后
按以下條款進行賠償:

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問
題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方
的建議執行,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈
值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對基金份額持有人
或基金支付賠償金,就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額,其中基金
管理人承擔
50%,基金托管人承擔
50%。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重
新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,
以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,
由基金管理人負責賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
等),基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發現該錯誤,進而導致基金份額
凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠
付。

3、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。


4、前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業

有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(四)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

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格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確

認后,基金管理人應當暫停基金估值;

4、法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。


(五)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(六)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核

1、財務報表的編制

基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度
報表的編制,基金管理人應于每月終了后
5工作日內完成;招募說明書在基金合
同生效后每
6個月更新并公告一次,于該等期間屆滿后
45日內公告。季度報告
應在每個季度結束之日起
15個工作日內編制完畢并予以公告;半年度報告在會
計年度半年終了后
60日內編制完畢并予以公告;年度報告在會計年度結束后
90
日內編制完畢并予以公告。基金合同生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制
當期季度報告、半年度報告或者年度報告。


2、報表復核

基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基
金托管人在收到后應在
3日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人
應在收到后
7個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管
理人在半年度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應
在收到后
30日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在
年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后
45日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管
人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金

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托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙
方無法達成一致,以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業務專用章或者出具加蓋托管業務專用章的復
核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公
告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公
告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。


(八)基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和
編制結果。


第六部分、基金份額持有人名冊的保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊,包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權
益登記日、每年
6月
30日、12月
31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有
人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊由基金登記機構編制,由基金管理人審核并提交基金托
管人保管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的
基金份額持有人名冊,基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。


基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月
30日

12月
31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發
生日后十個工作日內提交。


基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為
15
年,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。基金托管人不得將所保管的
基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。若
基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按
有關法規規定各自承擔相應的責任。


第七部分、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費

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由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。


本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、

澳門特別行政區和臺灣地區法律)并從其解釋。

第八部分、托管協議的變更、終止
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其

內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案。

(二)基金托管協議終止的情形
1、基金合同終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理

權;
4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組

(1)自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立基金財產清算
小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監
督下進行基金清算。

(2)基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。

基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,
繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額
持有人的合法權益。

(4)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。

基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產清算程序

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(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

3、基金財產清算的期限不超過
6個月。

4、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

5、基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

6、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組報中國證監會備案并
公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內
由基金財產清算小組進行公告。


7、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另有
規定的從其規定。


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