國壽安保穩吉混合A:國壽安保穩吉混合型證券投資基金更新招募說明書(2019年第2號)

時間:2019年08月09日 13:21:21 中財網
原標題:國壽安保基金管理有限公司:國壽安保穩吉混合A:國壽安保穩吉混合型證券投資基金更新招募說明書(2019年第2號)























國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金


更新
招募說明書



201
9
年第
2
號)









































基金管理人:
國壽安保
基金管理有限公司


基金托管人:
廣發
銀行
股份有限公司





【重要提示】


國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金
(以下簡稱

本基金



根據
201
7

5

12
日中
國證券
監督管理委員會
(以下簡稱

中國證監會



《關于
準予
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金


的批復》(證監許可

201
7

699
號)
注冊

進行
募集。



基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會
注冊

但中
國證監會對本基金募集的
注冊
,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保
證,也不表明投資于本基金沒有風險。

中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實
質性判斷或者保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書和基金合同
等信息
披露文件
,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,
自主判斷基金的投資價值,自主做
出投資決策,
并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策
,并承擔
基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而
形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、由于投資者連續大量贖回基金份額產生
的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險
、融資業務風險



本基金為混合型基金,
預期風險收益水平相應會高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票
型基金,屬于中

風險
/
收益的投資品種




本基金投資范圍包括中小企業私募債券,中小企業私募債券是根據相關法律法規由非上
中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交
易不活躍,潛
在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出
所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失




本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
50%
,但在基金運作
過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
50%
的除外。




金管理人提醒投資人基金投資的

買者自負


原則,在投資人作出投資決策后,基金運
營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。



基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人管理的其他基金的業績并不構成



業績表現的保證。



本基金的基金合同于
2017

12

26
日生效。基金招募說明書自基金合同生效日起,每
6
個月更新一次,并于每
6
個月結束之日后的
45
日內公告,更新內容截至每
6
個月的最后
1
日。



本更新招募說明書所載內容截止日為
201
9

6

2
6
日,有關財務數據和凈值表現截止日

201
9

3

3
1
日(財務數據未經審計)。











第一部分
緒言
................................
................................
................................
..............................
1
第二部分
釋義
................................
................................
................................
..............................
2
第三部分
基金管理人
................................
................................
................................
...................
6
第四部分
基金托管人
................................
................................
................................
.................
15
第五部分
相關服務機構
................................
................................
................................
.............
18
第六部分
基金的募集
................................
................................
................................
...................
20
第七部分
基金合同的生效
................................
................................
................................
.........
21
第八部分
基金份額的申購與贖回
................................
................................
.............................
22
第九部分
基金的投資
................................
................................
................................
.................
30
第十部分
基金的業績
................................
................................
................................
.................
41
第十一部分
基金的財

................................
................................
................................
.............
42
第十二部分
基金資產估值
................................
................................
................................
.........
43
第十三部分
基金的收益分配
................................
................................
................................
.....
47
第十四部分
基金的費用與稅收
................................
................................
................................
.
49
第十五部分
基金的會計與審計
................................
................................
................................
.
51
第十六部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
52
第十七部分
風險揭示
................................
................................
................................
.................
58
第十八部分
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
.........................
63
第十九部分
基金合同的內容摘要
................................
................................
.............................
65
第二十部分
基金托管協議的內容摘要
................................
................................
.....................
78
第二十一部分
對基金份額持有人的服務
................................
................................
.................
92
第二十二部分
其它應披露事項
................................
................................
................................
.
94
第二十三部分
招募說明書的存放及查閱方式
................................
................................
.........
95
第二十四部分
備查文件
................................
................................
................................
.............
96



第一部分 緒言





國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金
招募說明書》(以下簡稱

招募說明書




本招
募說明書


)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱


基金法》


)、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱


運作辦法》


)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱

《銷售辦法》


)、《
證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱

《信息披露辦法》




《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
(以下簡稱“《流動性風險規定》”)

及《
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金
基金合同》(以下簡稱

基金合同




《基金合同》



編寫。



基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真
實性、準確性、完整性承擔法律責任。



本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任
何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。




招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱


國證監會



注冊
。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金
投資

自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
規定享有權利、承擔義務。基金
投資者
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
金合同。






第二部分 釋義




在本招募說明書中,除非文

另有所指,下列詞語
或簡稱
具有以下含義:


1

基金或本基金:

國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金


2

基金管理人
或本基金管理人
:指
國壽安保基金管理有限公司


3

基金托管人
或本基金托管人
:指
廣發
銀行股份有限公司


4

基金合同:指《
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金基金合同》及對
基金合同
的任何
有效修訂和補充


5

托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
國壽安保
穩吉
混合型
證券
投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6

招募說明書
或本招募說明書
:指《
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金招募說明書》
及其定期的更新


7

基金份額發售公告:指《
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資
基金基金份額發售公告》


8

法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9

《基金法》:指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過,

2012

12

28
日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,

2013

6

1
日起
實施
,并經
2015

4

24
日第十二屆全國人民代表大會常務委員
會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國港口法
>
等七部
法律的決定》修改

《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10

《銷售辦法》:指中國證監會
201
3

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11

《信息披露辦法》:指中國證監會
2004

6

8
日頒布、同年
7

1
日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12

《運作辦法》:指中國證監會
20
1
4

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施的《
公開
募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13

《流動性風險規定》:指中國證監

2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
4

中國證監會:指中國證券監督管理委員會


1
5

銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/
中國銀行
保險
監督管理委員會


1
6

基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律
主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


1
7

個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人



1
8

機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法
登記
并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織


1
9
、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及
相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資



20

投資人
或投資者
:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱


2
1

基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人


2
2

基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基
金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


2
3

銷售機構:指
國壽安保
基金
管理
有限
公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規
定的其他條件,取得基金
銷售
業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金
銷售業務的機構


2
4

登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶



2
5

登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為
國壽安保
基金
管理
有限

司或接受
國壽安保
基金
管理
有限
公司

托代為辦理登記業務的機構


2
6

基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動情況的賬戶


2
7

基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
辦理認
購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起
基金份額變動及結余情況的賬



2
8

基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期


2
9

基金合同終止日:指基金合同規定的基
金合同終止事由出現后,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


30

基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3
個月


3
1

存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


3
2

工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


3
3

T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日


3
4

T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日

不包含
T




3
5

開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日



3
6

開放時間:指開放日基金接受申購、
贖回或其他交易的時間段


3
7

《業務規則》:指《
國壽安保
基金
管理
有限
公司開放式基金業務規則》,是規范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守


3
8

認購:指在基金募集期內,投資人
根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基
金份額的行為


3
9

申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為


40

贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同
和招募說明書
規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為


4
1

A
類基金份額:指在投資人認(申)
購時收取認(申)購費,不收取銷售服務費,
且在贖回時根據持有期限收取贖回費的基金份額
類別


4
2

C
類基金份額:指在投資者認(申)購時不收取認(申)購費,而是從本類別基
金資產中計提銷售服務費,在贖回時根據持有期限收取贖回費的基金份額
類別


4
3
、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務的費用


4
4

基金轉換:指基金份額持有人按照
基金合同
和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、
且由同一登記機構辦理登記的
某一基金的基金份額轉
換為基金管理人管理的其他基金
基金份額的行為


4
5

轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
額銷售機構的操作


4
6

定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購
日、扣
款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及
受理
基金申購申請的一種投資方式


4
7

巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請

贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余


超過上一開放日基金總份額的
10%


4
8

元:指人民幣元


4
9

基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


50

基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
其他資產的價值總和


5
1

基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


5
2

基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


5
3

基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金



份額凈值的過程


5
4

流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因
無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資
產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


5
5
、擺動定價機制:指當本基金各類份額遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈
值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少
對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待


56

指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披
露的報刊、互聯網網站及其他媒



5
7

不可抗力:指
基金合同
當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件





第三部分 基金管理人

一、概況


(一)基金管理人概況


名稱:國壽安保基金管理有限公司


住所:
上海市虹口區豐鎮路
806

3

306



辦公地址:
北京市西城區金融大街
28


盈泰
商務
中心
2
號樓
11

12



法定代表人:
王軍輝


設立日期

2013

10

29



注冊資本:
12
.88
億元人民幣


存續期間:持續經營


客戶服務
電話:
4009
-
258
-
258


聯系人:
耿馨雅


國壽安保基金管理有限公司(以下簡稱“公
司”)經中國證監會證監許可
[2013]1308

文核準設立。公司股東為中國人壽資產管理有限公司,持有股份
85.03%

AMP CAPITAL
INVESTORS LIMITED
(安保資本投資有限公司),持有股份
14.97%




(二)主要人員情況


1
、基金管理人董事會成員


王軍輝先生,董事長,博士。曾任嘉實基金管理有限公司基金經理、總經理助理兼投資
部總監、投資決策委員會執行委員,中國人壽資產管理有限公司總裁助理、副總裁、黨委委
員,國壽投資控股有限公司總裁、黨委書記。現任中國人壽保險(集團)公司首席投資官,
中國
人壽資產管理有限公司總裁、黨委書記,國壽安保基金管理有限公司董事長

中國人壽
富蘭克林資產管理有限公司董事長




宋子洲先生,董事,本科。曾任中國人壽保險公司資金運用中心副總經理,并曾在中央
國家機關和中國外貿運輸(集團)公司工作。現任中國人壽資產管理有限公司黨委委員、副
總裁、
中國保險資產管理業協會副會長
東吳證券股份有限公司董事。



左季慶先生,董事,碩士。曾任中國人壽資金運用中心債券投資部總經理助理,中國人
壽資產管理有限公司債券投資部總經理助理、總經理,中國人壽資產管理有限公司固定收益
部總經理,并擔任中國交易商
協會債券專家委員會副主任委員;現任國壽安保基金管理有限
公司總經理
、國壽財富管理有限公司
董事長




葉蕾女士,董事,碩士。曾任中華全國工商業聯合會國際聯絡部副處長;現任澳大利亞
安保集團北京代表處首席代表

中國人壽養老保險股份有限公司董事、
國壽財富管理有限公
司董事





羅琦先生,獨立董事,博士。

曾任武漢造船專用設備廠助理經濟師,華中科技大學管理
學院講師、博士后,武漢大學經濟與管理學院金融系副教授。現任武漢大學經濟與管理學院
金融系教授、博士生導師,《經濟評論》副主編,教育部新世紀優秀人才支持計劃入選者

南昌農商銀行獨
立董事,深圳財富趨勢科技股份有限公司獨立董事。



楊金觀先生,獨立董事,碩士。曾任中央財經大學教務處處長、會計學院黨總支書記兼
副院長;現任中央財經大學會計學院教授




周黎安先生,獨立董事,博士。曾任北京大學光華管理學院副教授;現任北京大學光華
管理學院應用經濟系主任、教授。



2
、基金管理人監事會成員


楊建海先生,監事長。曾任中國人壽保險公司辦公室綜合處副處長,中國人壽保險(集
團)公司辦公室總務處處長,中國人壽資產管理有限公司辦公室副主任、監審部副總經理(主
持工作),中國人壽資產管理有限公司紀委副書記、股東代表監
事、監審部總經理
、辦公室
主任;現任中國人壽資產管理有限公司風險管理及合規部總經理




張彬女士,監事,碩士。曾任畢馬威華振會計師事務所審計員、助理經理、經理、高級
經理及部門負責人;現任國壽安保基金管理有限公司
合規管理
部總經理。



馬勝強先生,監事,碩士。曾任中國人壽資產管理有限公司人力資源部助理、業務主辦;
現任國壽安保基金管理有限公司綜合管理部助理。



3

基金管理人
高級管理
人員


王軍輝
先生,董事長,博士。簡歷同上。



左季慶先生,總經理,碩士。簡歷同上。



申夢玉先生,督察長,碩士。曾任中國人壽保險公司資金運用中心
基金投資部副總監,
中國人壽資產管理有限公司交易管理部高級經理,中國人壽資產管理有限公司風險管理及合
規部副總經理(主持工作);現任國壽安保基金管理有限公司督察長
,國壽財富管理有限公
司董事




石偉先生,資產配置總監,學士。曾任興全基金公司固定收益首席投資官兼固收總監、
中國人壽資產管理有限公司固定收益部副總經理(主持工作);現任國壽安保基金管理有限
公司資產配置總監及投資管理二部總經理。



張琦先生,股票投資總監,碩士。曾任中銀基金管理有限公司基金經理、基金經理助理;
現任國壽安保基金管理有限公司股票投資總監、股票投資
部總監及基金經理。



董瑞倩女士,固定收益投資總監,碩士。曾任工銀瑞信基金管理有限公司專戶投資部基
金經理,中銀國際證券有限責任公司定息收益部副總經理、執行總經理;現任國壽安保基金
管理有限公司固定收益投資總監、投資管理部總經理及基金經理。



王文英女士,總經理助理,碩士。曾任中國人壽保險股份有限公司財務主管,中國人壽
資產管理有限公司財務會計經理,國壽安保基金管理有限公司綜合管理部副總經理、總經理;



現任國壽安保基金管理有限公司總經理助理、綜合管理部總經理。



王福新先生,總經理助理,博士后。曾任中國海洋大學教師、大公
國際資信評估有限公
司金融機構部副總經理、中國人民財產保險股份有限公司博士后工作站研究員,中國人壽
險股份有限公司內控合規部高級主管、投資管理部評估分析處經理、人民幣投資管理處高級
經理、委托投資管理一處資深經理;現任國壽安保基金管理有限公司總經理助理。



王大朋先生,總經理助理,碩士
MBA
。曾任華安基金管理有限公司零售業務總部總經
理、上海豐佳集團羅馬尼亞
EVERFRESH
公司總經理、
巨田證券有限公司客戶部職員
。現
任國壽安保基金管理有限公司總經理助理。



4
、本基金基金經理


吳聞先生,碩士。曾任中信證券股份有限公司
債務資本市場部高級經理,固定收益部副
總裁,
2014

9
月加入國壽安保基金管理有限公司
,歷任
基金經理助理
,基金經理。

2015

10


201
9

4


國壽安保穩恒混合型證券投資基金
基金
經理

2015

11


2018

9


國壽安保穩健回報混合型證券投資基金
基金經理

2016

4


2019

4


國壽安保保本混合型證券投資基金基金經理

2019

4

起任
國壽安保靈活優選混合型證
券投資基金
基金
經理

2
017

2
月起

國壽安保穩榮混合型證券投資基金
基金經理,
2
017

3
月起

國壽安保尊裕優化回報債券型證券投資基

基金
經理

2
017

8
月起

國壽安
保安吉純債半年定期開放債券型發起式證券投資基金
基金
經理

2
017

8
月起

國壽安保
穩泰混合型證券投資基金
基金
經理

2
017

12
月起

國壽安保穩吉混合型證券投資基金
基金
經理




李丹
女士

碩士。

2007

7
月至
2013

11
月任職中國銀河證券股份有限公司研究員,
2013

11

加入國壽安保基金管理有限公司,歷任
研究員

基金經理助理
、基金經理。

2016

2
月起任
國壽安保核心產業靈活配置混合型證券投資基金
基金經理

2017

2

起任
國壽
安保穩嘉混合型證券投資基金
基金
經理

201
7

8

起任
國壽安保穩

混合型證券投資基金
基金
經理

2017

12

起任
國壽安保穩

混合型證券投資基金
基金
經理

201
8

2

起任
國壽安保消費新藍海靈活配置混合型證券投資基金
基金
經理

2019

1

起任
國壽安保穩

混合型證券投資基金
基金
經理




5
、投資決策委員會成員


張琦先生:國壽安保基金管理有限公司股票投資總監、股票投資部總監。



董瑞倩女士:國壽安保基金管理有限公司
固定收益投資總監、
投資管理部總經理。



段辰菊女士:國壽安保基金管理有限公司研究部總經理。



黃力先生:國壽安保基金管理有限公司基金經理。



桑迎先
生:國壽安保基金管理有限公司基金經理。



6
、上述人員之間均不存在近親屬關系。



(三)基金管理人的職責



1
、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回和登記事宜;


2
、辦理基金備案手續;


3



基金合同

生效之日起,以誠實信用、
謹慎
勤勉的原則管理和運用基金財產;


4

配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
理和運作基金財產;


5

建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和
基金
管理人的財產相互獨
立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
券投資;


6

除依據《基金法》、

基金合同

及其他有關規定外,不得
利用基金財產
為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;


7

依法接受基金托管人的監督;


8

采取適當合理的措施使
計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合


金合同

等法律文件的規定
,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖
回的價格



9
、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


10
、編制季度、半年度和年度基金報告;


11

嚴格按照《基金法》、

基金合同

及其
他有關規定,履行信息披露及報告義務;


12

保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等


除《基金法》、

基金合


及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;


13
、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;


14
、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;


15

依據《基金法》、

基金合同

及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;


16

按規定
保存基金財產管理業務活動的會計賬冊
、報表、記錄和其他相關資料
15

以上;


17
、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;


18

組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;


19
、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;


20
、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應



當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任
而免除;


21
、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;


22
、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;


23
、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;


24

基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承擔

募集
行為而產生的債務和
費用,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利息在基
金募集期結束

30
日內退還基金認購人;


25
、執行生效的基金份額持有人大會

決議;


26
、建立并保存基金份額持有人名冊;


27
、法律法規

中國證監會
規定
和基金合同
約定
的其他義務。



(四)基金管理人的承諾


1

基金管理人將嚴格遵守基金合同,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制全
權處理本基金的投資



2
、基金管理人承諾不從事違反《
基金
法》的行為,并承諾建立健全內部風險控制制度,
采取有效措施,防止下列行為的發生:



1
)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待

管理的不同基金財產




3
)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)侵占、挪用基金財產;



6
)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;



7
)玩忽職守,不按照規定履行職責;



8
)法律、行政法規

中國證監會規定禁止的
和基金合同約定的
其他行為。



3
、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責
,不從事以下活動:



1
)越權或違規經營;



2
)違反基金
合同或托管協議;



3
)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;



4
)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;



5
)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;




6
)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;



7

違法現行有效的有關法律法規基金合同和中國證監會的有關規定,
泄漏在任職期
間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息,
或泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易
活動;



8
)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、
倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;



9
)貶損同行,以抬高自己;



10
)以不正當手段謀求業務發展;



11
)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;



12
)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;



13
)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。



4
、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。



(五)基金經理承諾


1
、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;


2
、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者
牟取
利益;


3
、不
違反現行有效的有
關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄露在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信


泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交
易活動



4
、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。



(六)基金管理人的內部控制制度


1

公司內部控制
原則



1

健全
性原則


內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監
督、反饋等各個環節





2

有效
性原則


通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護
內控制度的有效執行





3

獨立性
原則


公司各機構、部門和崗位職責保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其它資產的運
作分離





4

相互制約
原則


公司內部部門和崗位的設置權責分明、相互制衡






5
)成本效益原則


公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到
最佳的內部控制效果。



2

公司制定內部控制制度原則



1
)合法合規性原則:公司內控制度符合國家法律法規、規章和各項規定。




2
)全面性原則:內部控制制度涵蓋公司經營管理的各個環節,不得留有制度上的空
白或漏洞。




3
)審慎性原
則:制定內部控制制度以審慎經營、防范和化解風險為出發點。




4
)適時性原則:內部控制制度的制定隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經
營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。



3
、公司內部控制制度主要內容



1
)控制環境


控制環境構成公司內部控制的基礎,控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結構、
組織結構、員工道德素質等內容。



公司管理層貫徹內控優先和風險管理理念,培養全體員工的風險防范意識,營造一個濃
厚的內控文化氛圍,確保全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度,使風險意識貫穿
到公司各
個部門、各個崗位和各個環節。公司全體職工必須忠于職守勤勉盡責,嚴格遵守國
家法規和公司各項規章制度。



公司完善法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事職能,嚴禁不正當關聯交易、利益輸
送和內部人控制現象的發生,保護投資者利益和公司合法權益。



公司的組織結構體現職責明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權分工,操作相互
獨立。公司建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主、透明的決策程序和
管理議事規則,高效、嚴謹的業務執行系統,以及健全、有效的內部監督和反饋系統。



內部組織結構監控防線。公司依據自身經營特點設
立順序遞進、權責統一、嚴密有效的
三道監控防線。



人力資源政策和措施。公司建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保公
司人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。




2
)風險評估


風險評估的前提條件是設立目標。只有先確立了目標,管理層才能針對目標確定風險并
采取必要的行動來管理風險。設立目標是管理過程中重要的一部分。盡管其并非內部控制要
素,但它是內部控制得以實施的先決條件。



公司建立科學嚴密的風險評估體系,對公司內外部風險進行識別、評估和分析,及時防
范和化解風險。




3
)控制活動



授權控制。股東
會、董事會、監事會和管理層充分了解和履行各自的職權,建立健全公
司授權標準和程序,確保授權制度的貫徹執行。公司各業務部門、分支機構和公司員工應當
在規定授權范圍內行使相應的職責。公司授權要適當,對已獲授權的部門和人員應建立有效
的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消授權。



與控股股東之間的風險隔離。公司與控股股東之間經營業務和經營場地有效隔離,經營
管理人員不得相互兼職。公司與控股股東之間的財務管理嚴格隔離,保證賬簿分設,會計核
算獨立。公司與控股股東之間的投資運作和信息傳遞嚴格隔離,不得提供有關投資、研
究等
非公開信息和資料,防范不正當關聯交易,禁止任何形式的利益輸送。



資產分離控制。基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作,
分別核算。



業務隔離控制。基金資產的運作管理與公司自有資金實行獨立隔離運作,在人員配置、
崗位職責及其內部管理制度、業務規則與流程、有關銀行存款賬號、證券賬號等分開設置,
并分開核算。



崗位隔離制度。公司推行內部工作的目標管理和制定規范的崗位責任制,各崗位人員各
司其職、嚴格遵守操作程序和工作標準,限制越權、穿插、代理等行為,以便于各部門明確
分工、各崗位相互監督;包括貨
幣、有價證券的保管與賬務相分離,重要空白憑證的保管與
使用相分離,投資決策與具體交易操作相分離,前臺交易與后臺結算相分離,損失的確認與
核銷相分離,風險評定人員與業務辦理崗位相分離等。



物理隔離制度。對于不同工作區劃分不同的保密級別,基金投資、交易、研究、公司自
有資金管理等相關部門,在空間上和制度上適當隔離。強調中央交易室和綜合管理部門的一
級保密性,實行嚴格的門禁制度,并相應建立安全保障設施;對因業務需要知悉內幕信息的
人員,制定嚴格的批準程序、保密守則和監督處罰措施。



危機處理機制。

公司制訂

切實有效的
緊急情況
處理制度
,建立危機處理機制和程序。




4
)信息與溝通


維護信息溝通渠道的暢通,建立清晰的報告系統。

公司制定管理和業務報告制度。包括
定期報告制度和臨時報告制度。定期報告按照每日、每周、每月、每季度等不同的時間、頻
次進行報告。臨時報告是指一旦出現報告事由后的及時報告。




5
)內部監督


公司建立有效的內部監控制度,設置督察長和獨立的
合規管理部和
監察稽核部,對公司
內部控制制度的執行情況進行持續的監督,保證內部控制制度落實。




6
)法律法規指引


公司將嚴格貫徹基金管理相關的法律法規,嚴格依法經營。



各部門規章制度及對
外提交材料在實施或提交前,均需經
合規管理
部進行合法合規審
核。




督察長和
合規管理
部負責監察各部門對法律法規、公司規章制度、基金合同的執行情況,
著重于因違反法律法規等而產生的風險。



合規管理
部負責跟蹤法律法規的變化和更新,對業務部門的運作提供
合規建議和咨詢及
政策等方面的咨詢及指引,提供
合規
方面的培訓。






第四部分 基金托管人

一、基金托管人情況


(一)
基本情況


名稱:廣發銀行股份有限公司


住所:廣州市越秀區東風東路
713



辦公地址:北京市西城區菜市口
大街
1
號院
2


信托
大廈


法定代表人:王濱


成立時間:
1
988

7

8



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
197
億人民幣


存續期間:持續經營


基金托管資格批文及文號:中國證監會、中國銀監會《關于核準廣東發展銀行證券投資
基金托管資格的批復》,證監許可
[2009]363



聯系人:盧曉晨


聯系電話:(
010

65169
644


廣發銀行股份有限公司成立于
1988
年,是國務院和中國人民銀行批準成立的我國首批
股份制商業銀行之一,總部設于廣東省廣州市,注冊資本
197
億元。三十年來,廣發銀行櫛
風沐雨,艱苦創業,以自己不斷壯大的發展歷程,見證了中國經濟騰飛和金融體制改革的每
一個腳印。



截至
201
8

12

31
日,廣發銀行總資產
2.36

億元、總負債
2.20

億元、實現營
業收入
593.20
億元、撥備前利潤
367.24
億元。



(二)主要人員情況


廣發銀行股份有限公司總行設資產托管部,是從事資產托管業務的職能部門,內設客戶
營銷處、保險與期貨業務處、增值與外包業務處、業務運行處、內控與綜合管理處,部門全
體人員均具備本科以上學歷和基金從業資格,部門經理以上人員均具備研究生以上學歷。



部門負責人蔣柯先生,經濟學碩士,高級經濟師,從事托管工作二十年,托管經驗豐富。

曾擔任大型國有商業銀行資產
托管部托管業務運作中心副處長、全球資產托管處副處長、全
球資產托管處副處長(主持工作)等職務。曾被中國證券業協會聘任為證券投資基金估值工
作小組組長。

2015

1
月,經中國證監會核準資格,任廣發銀行資產托管部副總經理,
2018

7

任廣發銀行資產托管部總經理




部門負責人梁冰女士
,
經濟學博士,研究員,曾任
中國人民銀行研究局
產業
經濟研究處
副處長、
金融法律研究處
副處長、
處長

廣發銀行總行金融機構部副總經理

職務

曾在遵



義市人民政府掛職
1
年。

2018

6
月,經中國證監會核準資格

任廣發銀行資產托管部副
總經理。



(三)
基金托管業務經營情況


廣發銀行股份有限公司于
2009

5

4
日獲得中國證監會、銀監會核準開辦證券投資
基金托管業務,基金托管業務批準文號:證監許可
[2009]363
號。截至
201
8

12
月末,托
管資產規模
2
6
,
036.38
億元。建立了一只優秀、專業的托管業務團隊,保證了托管服務水準
在行業的領先地位。建立了完善的產品線,產品涵蓋證券投資基金、基金公司客戶特定資產
管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、保險資金托管、股權投資基金、產業基金、信托計
劃、銀行理財產品、
QDII
托管、交易資金托管、專項資金托管、中介資金托管
等,能為托
管產品提供全面的托管服務。



二、基金托管人的內部控制制度


(一)內部控制目標


嚴格遵守國家有關托管業務的法律、法規、規章、行政性規定、行業準則和行內有關管
理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的安全完整,
確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。



(二)內部控制組織結構


廣發銀行股份有限公司總行下設資產托管部,是全行資產托管業務的管理和運營部門,
專設內控與綜合管理處,配備了專職內部監察稽核人員,負責托管業務的內部控制和風險管
理工作,具有獨立
行使監督稽核工作的職權和能力。



(三)內部風險控制原則


資產托管部建立了托管系統和完善的制度控制體系。制度體系包含管理制度、控制制度、
崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資
格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保
管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,
實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人
為事故的發生,技術系統完整、獨立。



三、基金托管人對基金
管理人運作基金進行監督的方法和程序


基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦
法》、基金合同及其他有關規定,基金托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投
資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分
配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項,對基金管理人進行業務監督、核查。



(一)監督方法


依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用

產托管業務基金監督系統
,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基
金管理人運作基



金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督,并定期編寫基金投資運作監督報告,
報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理
人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。



(二)監督流程


1

每工作日按時通過基金監督子系統,對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控,
發現投資比例超標等異常情況,向基金管理人發出書面通知,與基金管理人進行情況核實,
督促其糾正,并及時報告中國證監會。



2

收到基金管理人的劃款指令后,對涉及各基金的投資范圍、
投資對象及交易對手等
內容進行合法合規性監督。



3

根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投資運作
的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價,報送中國證監會。



4

通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解
釋或舉證,并及時報告中國證監會。






第五部分 相關服務機構

一、基金份額
發售
機構


1

直銷機構



1
)國壽安保基金管理有限公司直銷中心


名稱:
國壽安保基金管理有限公司


住所:上海市虹口區豐鎮路
806

3

306



辦公地址:北京市西城區金融
大街
28


盈泰商務中心
2
號樓
11

12



法定代表人:
王軍輝


客戶服務電話:
4009
-
258
-
258


傳真:
010
-
50850777


聯系人:
孫瑤



2
)國壽安保基金管理有限公司網上直銷系統(
https://e
.
gsfunds.com.cn
/etrading/



2
、其他銷售機構


基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇其他符合要求的銷售機構銷售本基金,
并及時公告。



二、登記機構


名稱:
國壽安保
基金管理有限公司


住所:上海市虹口區豐鎮路
806

3

306



辦公地址:
北京市
西城區金融
大街
28


盈泰商務
中心
2
號樓
11

12



法定代表人:
王軍輝


客戶服務
電話:
4009
-
258
-
258


傳真:
010
-
50850966


聯系人:
干曉樹


三、
出具法律意見書的
律師事務所


名稱:
上海

通力律師事務所


注冊地址

上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



辦公地址

上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



負責人:
俞衛鋒


電話:
021
-
31358666


傳真:
021
-
31358600


聯系人:
安冬



經辦律師:
安冬

陸奇


四、
審計基金財產的
會計師事務所


名稱:
安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)


注冊地址:
北京市東城區東長安

1
號東方廣場安永大樓
17

01
-
12



辦公地址:
北京市東城區東長安街
1
號東方廣場安永大樓
17

01
-
12



執行事務合伙人

毛鞍寧


電話:
010
-
58153000


傳真:
010
-
85188298


聯系人:
范新紫


經辦注冊會計師:
黃悅棟、郭燕、吳軍、范新紫、范玉軍、夏欣然





第六部分 基金的募集




本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關
規定,并經中國證監會
201
7

5

12

《關于
準予
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金
注冊

批復》(證監許可

201
7

699
號)
注冊

進行
募集。



本基金募集期為
2017

1
1

6
日至
1
1

17
日,共募集
400,013,446.92
份國壽安保穩吉混
合型證券投資基金
A

份額

10,476.37
份國壽安保穩吉混合型證券投資基金
C

份額

合計
400,023,925.74
份國壽安保穩吉混合型證券投資基金份額,有效認購戶數為
2
35
戶。



本基金的基金類型為
混合型
證券投資基金,基金運作方式為契約型開放式,存續期限為
不定期。









第七部分 基金合同的生效




一、基金
合同的生效


本基金
的基金合同于
2017

12

26
日生效。



二、基金存續期內的基金份額持
有人數量和資產規模


《基金合同》生效后,
連續
20
個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金
資產凈值低于
5000
萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續
60
個工作
日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。



法律法規
或監管部門
另有規定時,從其規定







第八部分 基金份額的申購與贖回




一、申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在相關公告
中列明
。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。基金投資者應當

銷售
機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。

在符合法律法規規定的情況下,若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網
上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人或相關銷
售機構另行公告。



二、申購和贖回的開放日及時間


1

開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法
規、中國證監會的要求或
基金
合同
的規定公告暫停申購、贖回時除外。



基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所
、期貨交易所
交易時間變更或
其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施
日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2

申購、贖回開始日及業務辦理時間


本基金于
2018

3

26
日起開放日常申購贖回業務。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購

贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機
構確認接

的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
該類別
基金份額申購、贖回的價格。



三、申購與贖回的原則


1


未知價


原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的
該類別
基金份額凈值為
基準進行計算;


2


金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3

當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4

贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回




基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定媒介上公告。



四、申購與贖回的程序


1

申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回



的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖
回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請不成立。



2

申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,
必須按照銷售機構規定的方式全額交付申購款項
。投資人全額
交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。



基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記
機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖
回申請成功后,基金管理人將在
T

7
日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬
戶。遇證券交易所
、期貨交易所
或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系
統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項順
延至前述影響因素消除的下一個工作日劃出。在發生巨額贖回或
基金合同
載明的其他暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照
基金合同
有關條款處理。



3

申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理
有效
申購和贖回申請的當天作為
申購或贖回申請


T


,在正常情況下,本基金登記機構在
T+
1

(包括該日)
內對該交易的有效性進
行確認。

T
日提交的有效申請,投資人


T+
2
日后

包括該日

及時
到銷售網點柜臺或
以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項
本金
退還給投
資人。



基金管理人可在法律法規允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調
整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證
監會備案。



銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接
收到
申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回
申請及申購、贖回份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。



五、申購和贖回的數量限制


1

投資者通過
其他
銷售機構和
基金管理人
直銷網上交易系統
首次申購和
單筆
追加申購
的最低金額均為
10

(含申購費)

投資者通過直銷中心柜臺首次
申購
的,
首次最低申購金
額為人民幣
50,000
元(含申購費),單筆追加申購金額不得低于
1000
元(含申購費)


基金
銷售機構另有規定的,以基金銷售機構的規定為準。



2

基金份額持有人在銷售機構贖回基金份額時,每次贖回申請不得低于10份基金份額。

基金份額持有人贖回時或贖回后在某一銷售機構(網點)的某一交易賬戶內保留的基金份額
余額不足10份的,在贖回時需一次全部贖回。但各銷售機構對交易賬戶最低份額余額有其
他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。



3

本基金對單個投資人累計持有的基金份額不設上限。



4

當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人



應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公
告。



5

基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額、贖回份額和最低
基金份額保留余額

數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。



六、申購費率、贖回費率


1

申購和贖回費率


本基金根據收費方式的不同劃分為
A
類基金份額和
C
類基金份額。

A
類基金份額收取申
購費和贖回費,不收取銷售服務費;
C
類基金份額收取銷售服務費和贖回費,不收取申購費。



表:本基金的申購費率


A類基金份額

C類基金份額

申購金額(M:元)

申購費率

申購費率

M<100萬

0.80%

0%

100萬≤M<300萬

0.40%

300萬≤M<500萬

0.20%

M≥500萬

按筆收取,1,000元/







投資者在一天之內多次申購的,需按單一交易賬戶當日累計申購金額對應的費率計算申
購費用。



表:本基金的贖回費率




A類基金份額

C類基金份額

持有期限(Y)

贖回費率


贖回費率


Y<7日

1.50%

1.50%

7日≤Y<30日

0.75%

0.50%

30日≤Y<180日

0.50%

0%

Y≥180日

0%






本基金
A
類基金份額
的申購費用由
申購
該類基金份額的
投資人承擔,
不列入基金資產,
申購費主要用于本基金的市場推廣和銷售、登記等各項費用。



本基金的贖回費用由
贖回基金份額的
基金份額持有人承擔
,贖回費
未歸入基金財產的部
分用于支付登記費和其他必要的手續費




對于
A
類基金份額持有人,
對持續持有期少于
30
日的投資人收取的贖回費全額計入基金
財產;對持續持有期
不少于
30
日但
少于
90

的投資人收取的贖回費的
75%
計入基金財產;
對持續持有期
不少于
90

但少于
180

的投資人收取的贖回費的
50%
計入基金財產



C




基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。



2


金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



3

基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定
基金促銷計劃,定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以
按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當調整基金申購費率

贖回費率。





申購份額與贖回金額的計算


1

申購份額的計算方式:



1

A
類基金份額的申購份額計算方式


1

當申購費用
適用比例費率時:


凈申購金額=
申購金額
/

1
+申購費率)


申購費用=申購金額-凈申購金額


申購份額=凈申購金額
/
申購當日
A

基金份額凈值


2

當申購費用適用固定金額時:


申購費用
=
固定金額


凈申購金額
=
申購金額
-
申購費用


申購份額
=
凈申購金額
/
申購當日
A

基金份額凈值



2

C
類基金份額的申購份額計算方式


申購份額=
申購金額
/
申購當日
C

基金份額凈值


上述
計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財
產承擔,產生的收益歸基金財產所有。




1
:假定
T

A

基金份額凈值為
1
.
056
0
元,某投資人申購本基金
A
類基金份

50
萬元,
對應的申購費率為
0.8
0
%
,該投資人可得到的
A

基金份額為:


凈申購金額

500,000
/

1+
0.8
0%
)=
49
6
,
031
.
75



申購費用=
500,000
-
49
6,031.75

3
,
968
.
25



申購份額=
49
6,031.75
/1
.056
0

4
69
,
727
.
04



即:投資人投資
50
萬元申購本基金,假定申購當日
A

基金份額凈值為
1
.
056
0
元,可得

4
69,727.04

A

基金份額。



2

贖回金額的計算方式:


贖回總金額=贖回份額
.
T

該類
基金份額凈值


贖回費用=贖回總金額
.
贖回費率



贖回金額=贖回總金額
.
贖回費用


上述計算結果
均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位


由此誤差產生的損失由基金財
產承擔
,產生的收益歸基金財產所有。





2
:某投資人贖回本基金
30
萬份
A

基金份額,持有時間為
150

,對應的贖回費率為
0
.
5
0
%
,假設贖回當日
A

基金份額凈值是
1
.
106
0
元,則其可得到的贖回金額為:


贖回總金額=
300,000
×
1.106
0

331,800.00



贖回費用=
331,800
.00
×
0.5%

1
,
659
.
00




贖回金額=
331,800
.00

1,659
.00

330
,
141
.
00



即:投資人贖回本基金
30
萬份
A

基金份額,假設贖回當日
A

基金份額凈值是
1
.
106
0
元,持有期所對應的贖回費率為
0
.
5
0
%
,則其可得到的贖回金額為
330
,
141
.
00
元。



3

本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍五入,由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。

T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+
1
日內公告。

遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。



4
、當本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規
范遵循相關法律法規以及監管部門、自律
規則的規定。





拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


1

因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。



3

證券
、期貨
交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。



4
、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益
或對存量基金
份額持有人利益構成潛在重大不利影響





5

基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資
品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,
或發生其他
損害現有基金份額持有人利益的情形。



6

基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比
例達到或者超過基金份額總數的
50%
,或者有可能導致投資者變相規避前述
50%
比例要求
的情形。



7

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
采取暫停接受基金申購申請的措施。



8

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1

2

3

5

7

8
項暫停申購情形
之一且基金管理人決定暫停接受投資人
的申購申請
時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管
理人應及時恢復申購業務的辦理。





暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形



發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:


1

因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接

投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項




3

證券
、期貨
交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。



4
、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫
停接受投資人的贖回申請。



5

連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



6

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。



7

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形
之一且基金管
理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
時,基金管
理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能
足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付
部分可延期支付。若出現上述第
5
項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有
人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。





巨額贖回的情形及處理方式


1

巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請

贖回
申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額

超過前一
開放日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。



2

巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。




1
)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。




2
)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基
金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦
理。

若進行上述延期辦理,
對于
單個基金份額持有人
當日
贖回申請超過上一開放日基金總份

2
0%
以上的部分,將自動進行延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理
的贖回申請,應
當按單個賬戶
非自動延期辦理
贖回申請量占
非自動延期辦理
贖回申請總量的比例,確定當日



受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖
回的,當日未獲受理的
部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理,無優先權并以下一開放日的
該類別
基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。




3
)暫停贖回:連續
2
個開放
日以上

含本數

發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超

20
個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。



3

巨額贖回的公告


當發生上述
巨額
贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、
傳真或者招募說明書規
定的其他方式在
3
個交易
日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上
刊登公告。





、暫停申購或贖回的
公告
和重新開放申購或贖回的公告


1

發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在
規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2
、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。





、基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及
基金合同
的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的
、且由同一登記機構辦理登記的
其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的
轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及
基金合同
的規定制定并公告,并提
前告知基金托管人與相關機構。






基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。






基金的轉托管



基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托
管費。






定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。






基金
份額
的凍結和解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益
一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。



當基金份額處于凍
結狀態時,登記機構或其他機構有權拒絕該部分基金份額的贖回、轉
出、非交易過戶以及基金的轉托管等申請。





、基金份額的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前在指定媒介公告相關的業務規則,基金
份額持有人應根據基金管理人屆時公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。



十七、其他業務


如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管
理人
可制定相應的業務規則并開展相關業務,并依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。






第九部分 基金的投資




一、投資目標


本基金將通過對宏觀經濟和資本市場的深入分析,采用主動的投資管理策略,把握不同
時期各金融市場的收益水平,在約定的投資比例下,合理配置股票、債券、貨幣市場工具等
各類資產,在嚴格控制下行風險的前提下,力爭實現基金資產的長期穩定增值。



二、投資范圍


本基金的投資范圍
主要
為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(包括中小板、創業板和其他經中國證監會核準上市的股票)、國債、中央銀
行票據、金融
債券、次級債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持
機構債券、政府支持債券、地方政府債券、中小企業私募債、證券公司短期公司債、資產支
持證券、可轉換債券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業存單
、權證、股指期貨、國
債期貨
以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關
規定)。



本基金可以參與融資交易。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例

0%
-
30
%
;每個交易日日終在扣
除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金應當保持不低于基金資產凈

5%
的現金或到期日在一年以內的政府債券

其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等




如果法律法規對上述投資比例要求有變更的,本基金將及時對其做出相應調整,并以調
整變更后的投資比例為準。



三、投資策略


1
、資產配置策略


本基金的資產配置策略注重將定性資產配置和定量資產配置進行有機的結合,根據經濟
情景、類別資產收益風險預期等因素,確定不同階段基金資產中股票、債券、貨幣市場工具
及其他金融
工具的比例,力爭獲得基金資產的長期穩定增值。



2
、股票投資策略


本基金的股票資產主要投資于優選行業中的績優股票。本基金將通過全球視野選擇在行
業中具備競爭優勢、成長性良好和估值合理的股票。在價值取向上,采用合適的股票估值模
型與分析系統選股模型,選擇具有投資價值的行業股票,構造投資組合。本基金認為,通過
定量和定性分析,并結合深入的基本面分析和實地調查研究,最后通過橫向和縱向比較估值



分析,可篩選出那些獲利能力強、成長性高、財務健康、核心競爭優勢明顯、公司治理完善
的上市公司。具體策略如下:


1
)行業精選策略


本基金
的行業精選策略建立在宏觀經濟形勢分析、產業政策分析、行業景氣度分析、行
業生命周期分析和行業競爭結構分析的基礎上,通過定性評價和行業估值模型分別篩選出在
短、中、長期內具有良好發展前景的行業。

根據各行業所處生命周期、行業競爭結構、行業
景氣度變動趨勢等因素,對各行業的相對投資價值進行
動態跟蹤
分析,挑選優勢行業和景氣
行業,
使資產配置在優選行業間輪動


在此基礎上,通過專業人員深入調研和分析,實現對
行業個股的精選。



2
)個股精選策略


①個股定量分析策略


本基金管理人將首先剔除
A
股市場中
ST

*ST
及公司認為的其他風險高
的股票品種,
在此基礎上,重點考察盈利能力、估值水平等指標,并根據這些指標進行打分、排序和篩選,
從而建立本基金的股票備選庫。



其中盈利能力指標包括但不限于資產收益率

ROE

、總資產報酬率

ROA

、主營業
務收入同比增長率、主營業務利潤同比增長率,估值水平包括但不限于市盈率

P/E

、市
凈率

P/B

、市盈率相對盈利增長比例

PEG





②個股定性分析策略


本基金將從行業發展前景及地位、運營狀況、公司管理水平和治理結構、核心競爭力等
幾個方面對股票備選庫中的股票進行定性分析,以進行投資組合的構建。



行業發展前景
及地位:關注公司所處行業的周期特征、行業景氣度和行業集中度等,同
時關注公司在所處行業中的地位,關注公司是否在生產、技術、市場等方面具備行業領先地
位,及其是否在所在行業地位具有較大的上升空間。



運營狀況:關注公司是否治理結構完善、股東和管理層結構穩定、各項財務指標狀況穩
定良好,公司具備清晰的發展戰略,并對市場變化反應靈敏、內控有力。



公司管理水平和治理結構:關注公司是否具有誠信、優秀的公司管理層和良好的治理結
構。是否具有誠信、優秀的公司管理層,是為公司不斷制定和調整發展戰略,把握正確的發
展方向,保證企業資源實
現最優配置的基礎和前提,而良好的治理結構能促使公司管理層恪
盡職守、協調發展,提高決策效率,使得公司管理能使以企業規模擴張和股東利益最大化為
目標,實現長期的戰略發展。



核心競爭力:分析公司現有核心競爭力,判斷公司在現有規模、資源、技術、品牌、產
品服務和創新等方面是否具備競爭對手長期內難于復制的優勢,在此基礎上,關注公司主營
業務可持續發展能力及在行業中的地位,包括公司主營產品或服務是否具備良好的發展前
景,是否具備成本優勢,體系和團隊是否具備較強的執行能力、研發能力和創新能力等。




③估值分析


對通過定量分析和定
性分析篩選出的上市公司進行投資前的估值分析,主要包括橫向比
較分析和縱向比較分析。橫向比較分析指對市場中同類企業的估值水平進行橫向比較,縱向
比較分析指對擬投資上市公司的歷史業績和發展趨勢進行縱向比較。



3
、債券投資策略


本基金的
債券
投資策略主要包括:類屬資產配置策略、期限結構策略、證券選擇策略、
回購套利策略、可轉換債券投資策略,對債券市場、債券收益率曲線以及各種
債券
品種價格
的變化進行預測,相機而動、積極調整。




1
)類屬資產配置策略


本基金通過對宏觀經濟變量和宏觀經濟政策進行分析,預測未來的利率趨勢,判斷證券
市場對上述變量和政策的反應,并根據不同類屬資產的風險來源、收益率水平、利息支付方
式、利息稅務處理、附加選擇權價值、類屬資產收益差異、市場偏好以及流動性等因素,采
取積極投資策略,定期對投資組合類屬資產進行最優化配置和調整,確定類屬資產的最優權
數。




2
)期限結構策略


收益率曲線形狀變化的主要影響因素是宏觀經濟基本面以及貨幣政策,而投資者的期限
偏好以及各期限的債券供給分布對收益率形狀有一定影響。對收益率曲線的分析采取定性和
定量相結合的方法。定性方法為:在對經濟周期和貨幣政策分析下,對收益率曲線形狀可能
變化給予一
個方向判斷;定量方法為:參考收益率曲線的歷史趨勢,同時結合未來的各期限
的供給分布以及投資者的期限偏好,對未來收益率曲線形狀做出判斷。



在對于收益率曲線形狀變化和變動幅度做出判斷的基礎上,結合情景分析結果,提出可
能的期限結構配置策略。




3
)證券選擇策略


本基金將根據發行人公司所在行業發展以及公司治理、財務狀況等信息對債券發行人主
體進行評級,在此基礎上,進一步結合債券發行具體條款(主要是債券擔保狀況)對債券進
行評級。根據信用債的評級,給予相應的信用風險溢價,與市場上的信用利差進行對比,發
倔具備相對價值的個券。




4
)回購套利策略


回購套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用產品投資和回購交易結合起來,管
理人將根據信用產品的特征,在信用風險和流動性風險可控的前提下,或者通過回購融資來
博取超額收益,或者通過回購的不斷滾動來套取信用債收益率和資金成本的利差。




5
)可轉換債券投資策略


由于可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、分享股
票價格上漲收益的特點。本基金將選擇公司基本面優良、具有較高上漲潛力的可轉換債券進



行投資,并采用期權定價模型等數量化估值工具評定其投資價值,以合理價格買入并持
有。

本基金持有的可轉換債券可以轉換為股票。




6
中小企業私募債投資策略


首先,確定經濟周期所處階段,研究
中小企業
私募債發行人所處行業在經濟周期和政策
變動中所受的影響,以確定行業總體信用風險的變動情況,并投資具有積極因素的行業,規
避具有潛在風險的行業;其次,對
中小企業
私募債發行人的經營管理、發展前景、公司治理、
財務狀況及償債能力綜合分析;最后,結合
中小企業
私募債的票面利率、剩余期限、擔保情
況及發行規模等因素,綜合評價
中小企業
私募債的信用風險和流動性風險,選擇風險與收益
相匹配的品種進行配置。




7
證券公司
公司債券投資策略


基于控制風險需求,本基金將綜合研究及跟蹤證券公司短期公司債券的信用風險、流動
性風險等方面的因素,
適當投資
證券公司短期公司債券。



4

資產支持證券投資策略


本基金對資產支持證券的投資,將在基礎資產類型和資產池現金流研究基礎上,分析不
同檔次證券的風險收益特征,本著風險調整后收益最大化的原則,確定資產支持證券類別資
產的合理配置,同時注意流動性風險,嚴格控制資產支持證券的總量規模,對部分高質量的
資產支持證券可以采用買入并持有到期策略,實現基金資產增值增厚。



5
、權證投資策略


本基金將權證投資作為
加強基金風險控制、提高基金投資收益的輔助手段。管理人將根
據權證對應公司基本面研究確定權證的合理價值,并結合權證定價模型、價差策略等,追求
資產穩定的當期收益。



6
、融資策略


本基金將基于策略性投資的需要,依據謹慎原則及在保證風險資產實際投資比例不超過
風險資產投資比例上限的前提下,有選擇地參與績優股票的融資交易,提高基金資產投資收
益。同時充分考慮融資買入股票的流動性,控制流動性風險。



7
、股指期貨投資策略


本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原
則,參與股指期貨的投資,以管理
投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。



8
、國債期貨投資策略


本基金的國債期貨投資將以風險管理為原則,以套期保值為目的。本基金管理人將按照
相關法律法規的規定,結合國債現貨市場和期貨市場的波動性、流動性等情況,通過多頭或
空頭套期保值等策略進行操作,獲取超額收益。



四、投資限制


1
、組合限制



基金的投資組合應遵循以下限制:



1

本基金股票資產占基金資產的比例為
0%
-
30
%




2
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%




3
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,
不超過該證券的
10%




4
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%




5
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%




6
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%




7
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%




8
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%




9
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
1
0%




10
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不
得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




11
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。基金持
有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



12
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本
基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



13
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金
余額不得超過基金資產凈
值的
40%
,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不展期;



14
)每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,
本基金應當保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府債券

其中,現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;



15
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的
10%




16
)本基金持有的單只證券公司短期公司債券,其市值不得超過本基金資產凈值的
10%





17
)本基金的基金資產總值不得
超過基金資產凈值的
140%




18
)本基金參與融資業務后,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他有價
證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%




19
)本基金參與股指期貨
、國債期貨
交易,遵守下列投資比例限制:


1
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

10%




2
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨
、國債期貨
合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一
年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金
融資產(不含質押式回購)等;


3
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的
20%



4
)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的
20%



5
)本
基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關約定




6
)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

15%



7
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債

總市值的
30%



8
)本基金參與國債期貨,所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和
買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有
關約定;


9


基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的
30%




2
0

本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不
得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




2
1
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資




2
2


基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;



2
3
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的
規定為準。法
律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。



除上述(
11

、(
14

、(
21
)、

22


外,因證券
、期貨
市場波動、上市公司合并、基
金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管
理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規
定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同



的有關約定,基金合同另有約定的除外。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應

符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金的上述限制相應變更或取消。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他
不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易
的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基
金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項
進行審查。



法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制。



五、業績比較基準


本基金的業績比較基準為
中債綜合(全價)指數收益率×
8
0
%+
滬深
300
指數收益率×
2
0
%




中債綜合指數由中央國債登記結算有限責任公司編制的反映中國債券市場總體走勢的
代表性指數。該指數的樣本券覆蓋我國銀行間市場和交易所市場,成份債券包括國債、央行
票據、金融債、企業債券、短期融資券等幾乎所有債券種類,具有廣泛的市場代表性。



滬深
30
0
指數是由中證指數有限公司編制,上海證券交易所和深圳證券交易所于
2005

4

8
日聯合發布的反映
A
股市場整體走勢的指數。滬深
300
指數編制的目標是反映中
國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況,并能夠作為投資業績的評價標準,為指數化投
資和指數衍生產品創新提供基礎條件。



本基金的業績比較基準根據本基金股票資產和債券資產的比例配置和策略特點設置,能
夠準確反映
本基金
的風險收益特征,便于
基金
管理人合理衡量比較本基金的業績表現。




如果今后法律法規發生變化,如人民銀行調整或停止發布基準利率,或者有更權威的、
更能為市場普遍
接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比
較基準的指數時,本基金可以在基金托管人同意、報中國證監會備案后變更業績比較基準并
及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。



六、風險收益特征


本基金為混合型基金,預期風險收益水平相應會高于貨幣市場基金和債券型基金,低于
股票型基金,屬于中

風險收益的投資品種。




、基金的投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



基金托管人根據本基金合同規定
,復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容,
保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



本投資組合報告所載數據截至
201
9

3

3
1
日,報告期間為
201
9

1

1
日至
201
9

3

3
1
日。本報告財務數據未經審計。



1
、報告期末基金資產組合情況


序號


項目


金額(元)


占基金總資產的比例(
%



1


權益投資


73,354,934.32


13.42





其中:股票


73,354,934.32


13.42


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


454,357,454.30


83.12





其中:債券


454,357,454.30


83.12





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


-


-





其中:買斷式回購的買入返
售金融資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金合計


11,991,868.58


2.19


8


其他資產


6,956,826.86


1.27


9


合計


546,661,084.06


100.00




2
、報告期末按行業分類的股票投資組合



1
)報告期末按行業分類的境內股票投資組合


代碼


行業類別


公允價值(元)


占基金資產凈值比例
(%)


A


農、林、牧、漁業


2,331,440.00


0.56


B


采礦業


-


-


C


制造業


50,412,840.50


12.12


D


電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業


-


-


E


建筑業


-


-


F


批發和零售業


-


-


G


交通運輸、倉儲和郵政業


1,042,650.00


0.25





H


住宿和餐飲業


-


-


I


信息傳輸、軟件和信息技術服務



1,792,800.00


0.43


J


金融業


11,938,803.82


2.8
7


K


房地產業


4,775,600.00


1.15


L


租賃和商務服務業


-


-


M


科學研究和技術服務業


-


-


N


水利、環境和公共設施管理業


-


-


O


居民服務、修理和其他服務業


-


-


P


教育


-


-


Q


衛生和社會工作


1,060,800.00


0.25


R


文化、體育和娛樂業


-


-


S


綜合


-


-





合計


73,354,934.32


17.63





2
)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合


本基金本報告期末未持有港股通股票。



3
、報告期末按公允價值占基金資
產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細


序號


股票代碼


股票名稱


數量(股)


公允價值(元)


占基金資
產凈值比
例(%)


1


601398


工商銀行


1,580,000


8,800,600.00


2.12


2


601877


正泰電器


134,000


3,591,200.00


0.86


3


603160


匯頂科技


31,000


3,217,800.00


0.77


4


000568


瀘州老窖


46,000


3,062,680.00


0.74


5


000858


五糧液


30,000


2,850,000.
00


0.69


6


000401


冀東水泥


143,000


2,515,370.00


0.60


7


603369


今世緣


85,000


2,439,500.00


0.59


8


603517


絕味食品


43,400


2,136,148.00


0.51


9


002035


華帝股份


150,000


2,104,500.00


0.51


10


600031


三一重工


160,000


2,044,800.00


0.49




4
、報告期末按債券品種分類的債券投資組合


序號


債券品種


公允價值(元)


占基金資產
凈值比例(%)


1


國家債券


-


-


2


央行票據


-


-


3


金融債券


88,918,700.00


21.37





其中:政策性金融債


88,918,700.00


21.37


4


企業債券


158,222,600.00


38.03


5


企業短期融資券


20,072,000.00


4.82


6


中期票據


173,649,500.00


41.74


7


可轉債
(可交換債)


13,494,654.30


3.24


8


同業存單


-


-


9


其他


-


-


10


合計


454,357,454.30


109.21




5
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細







債券代碼


債券名稱


數量(張)


公允價值(元)


占基金資產凈
值比例(%)


1


180211


18
國開
11


350,000


35,493,500.00


8.53


2


180204


18
國開
04


300,000


31,425,000.00


7.55


3


101800286


18
晉能
MTN003


300,000


31,062,000.00


7.47


4


143662


18
國電
02


300,000


30,786,00
0.00


7.40


5


101800238


18
兗礦
MTN004


300,000


30,546,000.00


7.34




6
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細


本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細


本基金本報告期末未持有貴金屬。



8
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細


本基金本報告期末未持有權證。



9
、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


本基金本報告期末
未持有股指期貨。



10
、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明


本基金本報告期末未持有國債期貨。



11
、投資組合報告附注


報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日
前一年內受到公開譴責、處罰。



基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。




1
)其他資產構成


序號


名稱


金額(元)


1


存出保證金


52,492.26


2


應收證券清算款


745,721.91


3


應收股利


-


4


應收利息


6,158,612.69


5


應收申購款


-


6


其他應收款


-


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


6,956,826.86





2
)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細


序號


債券代碼


債券名稱


公允價值
(

)


占基金資產凈值比例(%)


1


127005


長證轉債


10,159,366.50


2.44


2


132006


16
皖新
EB


208,880.00


0.05








3
)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明


本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。





4
)投資組合報告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因
,分項之和與合計項之間可能存在尾差。






第十部分 基金的業績




基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。



歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較:


國壽安保穩吉混合
A


階段


凈值增
長率



凈值增
長率標
準差



業績比較
基準收益




業績比較基
準收益率標
準差













2017/12/26
-
2017/12/31


0.21%


0.05%


-
0.05%


0.19%


0.26%


-
0.14%


2018/1/1
-
2018/12/31


2.37%


0.14%


-
1.72%


0.26%


4.09%


-
0.12%


2019/1/1
-
2019/3/31


3.37%


0.20%


5.69%


0.30%


-
2.32%


-
0.10%


2017/12/26
-
2019/3/31


6.04%


0.15%


3.83%


0.27%


2.21%


-
0.12%




國壽安保穩吉混合
C


階段


凈值增
長率



凈值增
長率標
準差



業績比較
基準收益




業績比較基
準收益率標
準差













2017/12/26
-
2017/12/31


0.21%


0.05%


-
0.05%


0.19%


0.26%


-
0.14%


2018/1/1
-
2018/12/31


2.28%


0.14%


-
1.72%


0.26%


4.00%


-
0.12%


2019/1/1
-
2019/3/31


3.34%


0.20%


5.69%


0.30%


-
2.35%


-
0.10%


2017/12/26
-
2019/3/31


5.92%


0.15%


3.83%


0.27%


2.09%


-
0.
12%










第十一部分 基金的財產

一、基金資產總值


基金資產總值是指
基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資
產的價值總和




二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券
賬戶
、期貨賬

以及投資所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理
人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。






第十二部分 基金資產估值




一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的股票、
股指期貨
合約

權證、債券
、國債期貨
合約
和銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產及負債。



三、估值方法


1

證券交易所上市的有價證券的估值



1
)除本第三條另有規定的有價證券外,交易所上市的
其他
有價證券(包括股票、權
證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交
易日后經濟環境未發生重大變化

證券發行機構
未發生影響證券價格的重大事件的,以最近
交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化

證券發行機構發
生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近
交易市價,確定公允價格




2

交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(
基金合同
另有規定的除外),選取
估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與
基金
托管人另行協商約定;



3

交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值;估值日
沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格;



4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
下,按成本估值。



2

處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按
估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值




2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值




3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的



同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值。



3

全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值。



4
、同一債券同時在兩個或兩個
以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。



5

中小企業私募債券
證券公司短期交易公司債
采用估值技術確定公允價值估值。

如使用的估值技術難以確定和計量其公允價值的,按成本估值。



6

同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方估值機構未
提供估值價格的,按成本估值。



7

因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。



8
、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,
采用最近交易日結算價估值。



9
、本基金投資國債期貨合約,一般以估值當日結算價格進行估值,估值當日無結算價
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值




10

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



11

當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估
值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。



1
2

相關法律法規以及監管部門有強
制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。



四、估值程序


1

各類
基金份
額凈值是按照每個工作日閉市后,
各類基金份額的
基金資產凈值除以當

該類
基金份額的余額數量計算,
各類基金份額
凈值均
精確到
0.0001
元,小數點后第
5

四舍五入。國家另有規定的,從其規定。



基金管理人
每個工作日計算基金資產凈值及
各類
基金份額凈值,并按規定公告。



2
、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或
基金合同



的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將
各類基金份額的
基金
份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
依據基金合同和相
關法律法規的規定
對外
公布。



五、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當
A
類或
C

基金份額凈值小數點后
4
位以內

含第
4


發生估值錯誤時,視
為基金份額凈值錯誤。



基金合同
的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人


受損方



的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承
擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情
況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失


受損方



,則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
不當得利的當事人已經
將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定



估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商
的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到
該類
基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案;錯誤偏差達到
該類
基金份額凈值的
0.5
0
%
時,基金管理人應當公告。




3
)前述內容如
法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。



六、暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券
、期貨
交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性,經與基金托管人協商一致時;


4

中國證監會和基金合同認定的其它情形。



七、基金凈值的確認


用于基金信息披露的基金資產凈值和


基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托
管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和


基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理
人,由基金管理人對基金凈值
依據基金合同和相關法律法規的規定
予以公布。



八、特殊情況的處理


1
、基金管理人按本部分第三款有關估值方法規定的第
10
項條款進行估值時,所造成
的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。



2
、由于不可抗力原因,或由于證券
交易所、期貨
交易所

證券經紀機構、期貨經紀機


登記機構發送的數據錯誤等原因
,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責任。但基金管
理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響







第十三部分 基金的收益分配




一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現
收益
的孰低數。



三、基金收益分配原則


1
、由于本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額收取銷售服務費,各基
金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同;


2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利
按除權日的該類別基金份額凈值
自動轉為
相應類別的
基金份額進行再投資;若投資
者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、基金收益分配后
各類
基金份額凈值不能低于面值

即基金收益分配基準日的
各類

金份額凈值減去
該類別
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值



4

本基金同
一類別的
每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在不影響投資者利益的情況下,基金管理人可在法律法規允許的前提下酌情調整以上基
金收益分配原則,此項調整不需要召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日前在指定媒
介上公告。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



五、收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
個工作日內在指
定媒介公告并
報中國證監會備案。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15
個工作日。



六、基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足

支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利
按除權日的該類別基金份額凈值
自動轉為
同一類別的
基金份額
。紅利再投資



的計算方法,依照《業務規則》執行。






第十四部分 基金的費用與稅收




一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的
托管費;


3

C
類基金份額

銷售服務費;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
、期貨
交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9

賬戶開戶費用和賬戶維護費用;


10
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.
6
0
%
年費率計提。管理費的計算方法如下:


H


0
.
6
0

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支
付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.
1
0
%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下:


H


0.
1
0

當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月
月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支
取。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



3

C
類基金份額的
銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費年費率為
0.
1
0%





本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。



銷售服務費按前一日
C

基金份額的
基金資產凈值的
0.
1
0%
年費率計提。



計算方法如下:


H

E×0.
1
0%÷
當年天數


H

C
類基金份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前
一日基金資產凈值


銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發
送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從基金財產中劃出,
經登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



上述

一、基金費用的種類中第
4

10
項費用


,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的
損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



四、基金稅收


本基金
運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行





第十五部分 基金的會計與審計




一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的會計年度按
如下原則:如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計年度





3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,
應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在
2
日內在
指定媒介
公告并報中國證監會備案。






第十六部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規定。

相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。



本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露
信息的真實性、準確性和完整性。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。



五、公開披露的基金信息


公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議


1
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持
有人大會召開的規則
及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6
個月結束之日起
45
日內,更新招募說
明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15
日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更



新內容提供書面說明。



3
、基金托管協議是界
定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。



基金募集申請經中國證監會
注冊
后,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,將基金招
募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合
同》、基金托管協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效

告。



(四)基金資產凈值、基金份額凈值


《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產凈值和
各類
基金份額凈值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日
各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和
各類
基金份額
凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、
各類
基金份額凈
值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。



(五
)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者
復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
90
日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應當經
過審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。



基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定媒介上。



《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告
或者年度報告。




基金定期報告在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本

書面報告方式。



本基金持續運作過程中

應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。



如報告期內出現單
一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,為保障
其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及
本基金
的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。



(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,予以公告,
并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機
構備案。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響
的下列事件:


1
、基金份額持有人大會的召開;


2
、終止《基金合同》;


3
、轉換基金運作方式;


4
、更換基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


6
、基金管理人股東及其出資比例發生變更;


7
、基金募集期延長;


8
、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托
管部門負責人發生變動;


9
、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;


10
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之
三十;


11
、涉及基金管理
業務
、基金財產、基金托管業務的訴訟
或者仲裁



12
、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;


13
、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;


14
、重大關聯交易事項;


15
、基金收益分配事項;


16

基金
管理費、
基金
托管費

銷售服務費
等費用計提標準、計提方式和費率發生變
更;



17
、基金份額凈值計價錯誤達
該類
基金份額凈值百分之零點五;


18
、基金改聘會計師事務所;


19
、變更基金銷售機構;


20
、更換基金登記機構;


21
、本基金開
始辦理申購、贖回;


22
、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;


23
、本基金發生巨額贖回并延期
辦理



24
、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;


25

本基金暫停接受申購、贖回申請;


26

發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


27

基金管理人采用擺動定價機制進行估值時;


2
8

本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;


2
9

基金推出新業務或服務;


30
、中國證監會規定的其他事項。



(八)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上
流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該
消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,并予以公告。



基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管人對基金份
額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履行相關信息披露義務。



(十)
基金參與
中小企業私募債的投資情況


基金管理人在本基金投資中小企業私募債券后兩個交易日內,在中國證監
會指定媒介披
露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。



本基金應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文
件中披露中小企業私募債券的投資情況。



(十

)基金投資證券公司短期公司債券的信息披露


本基金投資證券公司短期公司債券后,基金管理人應依照《信息披露辦法》
及其他相關
規定在指定媒介上的臨時公告和定期報告中及時披露投資短期債券的情況。







基金參與
資產支持證券的投資情況


本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持
證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基
金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈



資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10
名資產支持證券明細。






)基金參與融資業務的投資情況


本基金應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文
件中披露參與融資交易情況,包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況
等。






)基金參與股指期貨業務的投資情況


基金管理人應當在基金季度報告、基金半年度報告、基金
年度報告等定期報告和招募說
明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險
指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投
資目標等。






)基金參與國債期貨業務的投資情況


在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露國
債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示國債期貨
交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。






)中國證監會規定的其他信息。



六、信息披露事務
管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露
事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、
各類
基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和
定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書
面文件或者蓋章確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。



基金管理人
、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱


招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
供公眾查閱、復制。



基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱

復制。



八、暫停或延遲信息披露的情形



當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息:


1
、不可抗力;


2
、發生基金合同約定的暫停估值的情形;


3
、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。






第十七部分 風險揭示

本基金依靠投資獲得收益,基金投資人仍有可能承擔一定的風險。基金管理人不保證基
金一定盈利,也不保證最低收益。具體的風險包括:


一、投資于本基金的主要風險


1

市場風險


證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致
基金收益水平變化而
產生風險,主要包括:



1

政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策
等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險;



2
)經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于債券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險;



3
)利率風險。利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。

基金投資于債券,其收益水平會受到利率變化的影響。在利率上升時,基金持有的債券價格
下降,如基金組合久期較長,則將造成基金資產的損失;



4
)債券市場流動性風險。由
于銀行間債券市場深度和寬度相對較低,交易相對較不
活躍,可能增大銀行間債券變現難度,從而影響基金資產變現能力的風險;



5
)購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹
的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降;



6
)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的
影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基
金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率,這將
對基金的凈值增長率產生影響;



7
)信用風險。基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息,或由于債
券發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資產損失;



8
)新股價格波動風險。本基金可投資于新股申購,本基金所投資新股價格波動將對
基金收益率產生影響;



9
)債券回購風險。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能,但也存在一定的
風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險,其中,信用風險
指回購交易中交易對手在回購到期時,不能償還全部或部分證券或價款,造成基金凈值損失
的風險;投資風險是指在進行回購操作時,回購利
率大于債券投資收益而導致的風險以及由
于回購操作導致投資總量放大,致使整個組合風險放大的風險;而波動性加大的風險是指在
進行回購操作時,在對基金組合收益進行放大的同時,也對基金組合的波動性(標準差)進
行了放大,即基金組合的風險將會加大。回購比例越高,風險暴露程度也就越高,對基金凈



值造成損失的可能性也就越大。



2
、管理風險


基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司
內部失控而可能產生的損失。管理風險包括:



1
)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過

中,由于決策失誤而給基金資產造成的可能的損失;



2
)操作風險:指基金投資決策執行中,由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為
因素而可能導致的損失;



3
)技術風險:是指公司管理信息系統設置不當等因素而可能造成的損失。



3
、職業道德風險:是指公司員工不遵守職業操守,發生違法、違規行為而可能導致的
損失。



4
、流動性風險



1
)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估


本基金主要投資于國內市場已公開發行的股票、債券以及其他流動性良好的現金管理工
具。在股票投資上,本基金會按照公募基金投資管理的法律法規以及本公司的相
關投資和風
險控制管理規定,采用分散投資的組合式管理方法,將單一持倉個券流動性風險對基金組合
的影響降到最低;對于可能出現的由于持倉個股停牌所導致的潛在的流動性問題,基金管理
人會嚴格按照相關制度及時進行估值調整,將流動性風險降至最低;在行業配置上,本基金
亦會采取分散投資的方法,控制組合在同質性較強的單一行業配置的風險暴露,降低潛在的
流動性風險。在債券及其他現金管理工具的投資上,本基金會以二級市場為主,投資于流動
性良好的資產。因此在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。




2
)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施


基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制,對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監測、
事中管控與事后評估。當基金發生巨額贖回時,基金經理和監察稽核部需要根據實際情況進
行流動性評估,確認是否可以接受所有贖回申請。當發現現金類資產不足以支付贖回款項時,
需在充分評估基金組合資產變現能力、投資比例變動與基金份額凈值波動的基礎上,審慎接
受、確認贖回申請。基金管理人在認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的
贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,可能采取延期支付部分
贖回款項或者對贖回比例過高的單一投
資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理措施,
詳見招募說明書“第八部分
基金份額的申購與贖回”的相關約定。




3
)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


基金管理人經與基金托管人協商一致,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法
律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請進行適度調整。

基金管理人可以采取備用的流動性風險管理應對措施,包括但不限于:




a
)暫停接受贖回申請


投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款
項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停
接受贖回申請的情形及程序。在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時
投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。




b
)延緩支付贖回款項


投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情
形下有所延遲。




c
)收取短期
贖回費


本基金對持續持有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費,并將上述贖回費全
額計入基金財產。




d
)暫停基金估值


投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產估值”中的“六、暫停估值的情形”,
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,
同時贖回申請可能被延期辦理或被暫停接受,或被延緩支付贖回款項。




e
)擺動定價


當本基金發生大申購或額贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。當基金采用擺動定價時,投資者申購或贖回基金份額時的基金份
額凈值,將
會根據投資組合的市場沖擊成本而進行調整,使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖
回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受
損害并得到公平對待。




f
)中國證監會認定的其他措施。



5
、合規性風險


指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金
合同有關規定的風險。



6
、本基金特定投資策略帶來的風險



1

本基金的投資范圍包括中小企業私募債券,
中小企業私募債券是根據相關法律法
規由非上市中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,
一般情況下,交易不
活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能
無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。




2
)本基金可投資于證券公司短期公司債,由于證券公司短期公司債非公開發行和交
易,且限制投資者數量上限,潛在流動性風險相對較大。若發行主體信用質量惡化或投資者



大量贖回需要變現資產時,受流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司
債,由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。




3

本基金的投資范圍包括
資產支持證券

這類證券的風險主
要與資產質量有關,比
如債務人違約可能性的高低、債務人行使
抵銷權
可能性的高低,資產收益受自然災害、戰爭、
罷工的影響程度,資產收益與外部經濟環境變化的相關性等。如果資產支持證券受上述因素
的影響程度低,則資產風險小,反之則風險高。




4

本基金可以投資股指期貨,可能面臨基差風險、合約品種差異造成的風險和標的
物風險。標的股票指數價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨交易中因基
差波動的不確定性而導致的風險被稱為基差風險。合約品種差異造成的風險,是指類似的合
約品種,在相同因素的影響下,價格變動不同。表現為兩
種情況:
1
)價格變動的方向相反;
2
)價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格,在相同因素作用下變動幅度上的差異,也
構成了合約品種差異的風險。標的物風險是由于投資組合與股指期貨的標的指數的結構不完
全一致,導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險。




5
)本基金可以投資國債期貨,可能面臨市場風險、基差風險和流動性風險。市場風
險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的
特有風險之一,是指由于期貨與現貨間的價差的波動,影響套期保值或套利效果,使之發生
意外損益的風險。流動性風險可
分為兩類:一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所
希望的價格建立或了結頭寸的風險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類
為資金量風險,是指資金量無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。




6

本基金將融資納入到投資范圍中,
融資業務
可以提高基金的杠桿,
在可能帶來高
額收益的同時,也能夠產生



虧損,此外還包括
市場風險、保證金追加風險、流動性風

和監管風險
等。



7
、其他風險



1
)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展,如果投資于這些工具,基
金可能會面臨一些特殊的風險;



2
)因技術因素而產生的風險,如計算機系統不可靠產生的風險;



3
)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產
生的風險;



4
)因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;



5
)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;



6
)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而
帶來風險;



7
)其他意外導致的風險。



二、聲明



1
、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。基金投資者自愿投資于本基金,須自
行承擔投資風險。



2

除基金管理人直接辦
理本基金的銷售外,本基金還通過
其他銷售機構
銷售,但是,
基金資產并不是
其他銷售機構
的存款或負債,也沒有經
其他銷售機構
擔保收益,
其他銷售機

并不能保證其收益或本金安全。






第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算




一、《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或
基金合同
約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過
的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。




2
、關于《基金合同》變更的基金份額
持有人大會決議
自生效后方可執行,并
自決議
生效后
2
日內在指定媒介公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算
小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時



變現的,清算期限相應順延




四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納
所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。






第十九部分 基金合同的內容摘要





、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務


(一)基金
管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:



1
)依法募集
資金




2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基

投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因
基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下
,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商
、期貨經紀機構
或其他為
基金提供服務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換和非交易過戶

的業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:



1
)依法募集
資金
,辦理或者委托
經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的



發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起

以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立

對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外

不得利用基金
財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖
回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《
基金
合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基
金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出
,并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付
合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組

參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基
金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,



應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人
違反《基
金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人
追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的
行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔
因募集行為而產生的債務和
費用,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利息在
基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




26
)建立
并保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)
基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形
,應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設
資金賬戶、證券賬戶
、期貨賬戶
等投資所需賬戶

為基金辦理證券
、期貨
交易資金清算




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業
場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對



所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的
與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶

證券賬戶
、期貨賬戶
等投資所需賬戶,
按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度、
半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理
人在各重要
方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以上;



12
)建立并保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配

基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監
管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追
償;



21

執行生效的基金份額持有人大會的
決議




22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金份額持有人的權利與義務


基金投資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,



直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別
每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額
持有人的權利包括但不限
于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法
并按照

基金合同》和《招募說明書》的規定
申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者召集基金份額持有人大會




5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;



9
)法律法規及中國
證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》
、《招募說明書》等信息披露文件




2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,
自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,
自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;



6
)不從事
任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9

遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規則;



10
)提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和補充,并
保證其真實性;



11

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權
代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。




本基金份額持有人大會不設日常機構。



(一)
召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準
或提高銷售服務費




6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人
或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;



12
)對基金
合同
當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。



2
、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:



1
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



2
)在法律法規和《基金合同
》規定的范圍內
且對基金份額持有人利益無實質
不利影
響的前提下
調整本基金的申購費率、調低贖回費率
、銷售服務費率或變更收費方式




3
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



4
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生
重大
變化;



5
)在法律法規
和《基金合同》規定的
范圍內
且對基金份額持有人利益無實質
不利影
響的前提下

基金推出新業務或服務;



6
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規
和《基金合同》規定的
范圍內
且對基金份額持有人
利益無實質
不利影響的前提下
調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金
交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;



7
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。



(二)
會議召集人及召集方式



1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集;


2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;


3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。


金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合;


4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日

10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金
管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理
人決定不召集,代
表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管
人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面
決定之日起
60
日內召開
并告知基金管理人,基金管理人應當配合;


5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%

上(含
10%
)的基金份額持有人有權
自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案。基金
份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得
阻礙、干擾



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



(三)
召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大
會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點




5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次



基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。



(四)
基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式

通訊開會方式
或法律法規和監管機構允許的
其他方式
召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授
權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人

基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本
基金在權益登記日基金總份額的
二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截止
日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進
行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連續公布相關
提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權
他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有



的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一(含二分之一)


若本人直接出具表
決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以
后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權
他人代表出具表決意見




4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額
持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議
通知的規定,并與基金登記機構記錄相符




3
、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有人也可以采
用網絡、電話或其他方式進行表決,或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議
并表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。在會議召開方式上,本基金亦可
采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結
合的方式召開基金份額持有人大會,
會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。



(五)
議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進
行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒
不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和



聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。



(六)
表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為
一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
二分
之一
以上(含
二分之一
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》
、本基金與其他基金合并
以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除
非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。



(七)
計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人
代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人
和代理人
中選舉三
名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的
效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即
對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。





4
)計票過程應由公證機關予以公證

基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。



(八)
生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在
指定媒介
上公告。如果采用通訊方式
進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名
等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。



(九)
本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程
序、表決條件等規定,
凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管
理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開
基金份額持有人大會審議。




、基金合同的變更、終止與基金財產的清算


(一)
《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或

基金合同
約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。




2

關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
自生效后方可執行,并
自決議
生效后
2
日內在指定媒介公告。



(二)
《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。




(三)
基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算
小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在
中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值
和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延




(四)
清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



(五)
基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的
全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



(六)
基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(七)
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。




、爭議的處理和適用的法律


各方當事人同意,因《基金合同》而產生
的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,
任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國



際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
的,對當事人均有約束力。爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄
(為

基金合同
之目的,在此不包括香港、澳門特別行
政區和臺灣地區法律)





、基金合同存放地和投資者取得合同的方式


《基金合同》可印制成冊
,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場
所和營業場所查閱
,但應以《基金合同》正本為準







第二十部分 基金托管協議的內容摘要




一、
托管協議當事人


名稱:
國壽安保基金管理有限公司


注冊地址:
上海市虹口區豐鎮路
806

3

306



辦公地址:
北京市西城區金融大街
28
號盈泰商務中心
2
號樓
11

12



法定代表人:
王軍輝


成立日期:
2013

10

29



批準設立機關及批準設立文號:
中國證監會證監許可
[2013]1308



組織形式:
有限責任公司


注冊資本:
12
.88
億元人民幣


存續期間:
持續經營


經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。



(二)基金托管人


名稱:廣發銀行股份有限公司


住所:廣州市越秀區東風東路
713



辦公地址:
北京市西城區菜市口大街
1
號院
2
號樓信托大廈


法定代表人:
王濱


成立時間:
1988

7

8



基金托管業務批準文號:證監許可
[
200
9]363



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
197
億元人民幣


存續期間:持續經營


經營范圍:
吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承
兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券
等有價證券;從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;從事銀行卡業務;代理收付款項及代
理保險業務;提供保管箱服務;外匯存、貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;結匯、售
匯;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;買賣和代理買賣股票以
外的外幣有價證券;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;自營和代客外匯買賣;代理
國外信用卡的發行及付款業務;離岸金融業務;資信調查、咨詢、見證業務;經中國銀行
監督管理委員會等批準的其他業務。



二、
基金托管人對基金管理人的業務監督

核查


(一)基金托管
人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資



對象進行監督。



基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金托管人要求
的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資
是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(包括中小板、創業板和其他經中國證監會核準上市的股票)、國債、中央銀行票據、金融
債券、次級債券、企業債券、公司債券、中期票據、短
期融資券、超短期融資券、政府支持
機構債券、政府支持債券、地方政府債券、中小企業私募債、證券公司短期公司債、資產支
持證券、可轉換債券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業存單、權證、股指期貨、國
債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關
規定)。



本基金可以參與融資交易。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0%
-
30
%
;每個交易日日終在扣
除股指期貨合約和國債期貨合
約需繳納的交易保證金后,本基金應當保持不低于基金資產凈

5%
的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。



如果法律法規對上述投資比例要求有變更的,本基金將及時對其做出相應調整,并以調
整變更后的投資比例為準。



(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例
進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:


1

基金的投資組合應遵循以下限制:



1

本基金股票資產占基金資產的比例為
0%
-
30
%




2
)本基金持有一家公司發行的證券,其市
值不超過基金資產凈值的
10%




3
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%




4
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%




5
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%




6
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%




7
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%




8
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%




9
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支



持證券規模的
10%




10
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不
得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




11
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。基金持
有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



12
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本
基金所申報的股票數量不超過擬發
行股票公司本次發行股票的總量;



13
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
值的
40%
,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不展期;



14
)每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,
本基金應當保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;



15
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的
10%




16
)本基金持有的單只證券公司
公司債券,其市值不得超過本基金資產凈值的
10%




17
)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%




18
)本基金參與融資業務后,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他有價
證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%




19
)本基金參與股指期貨、國債期貨交易,遵守下列投資比例限制:


1
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

10%



2
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
。其中,
有價證券指股票、債券(不含到期日在一
年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;


3
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的
20%



4
)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的
20%



5
)本
基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關約定




6
)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

15%



7
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券



總市值的
30%



8
)本基金參與國債期貨,所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和
買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有
關約定;


9


基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的
30%




20
)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不
得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全
部投資組合持有一家上市公
司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




21
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資




22
)基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;



2
3
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定
的其他投資限制。



如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法
律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。



除上述(
11
)、(
14
)、(
21
)、

22

項外,因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基
金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管
理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規
定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定,基金合同另有約定的除外。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當
符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金的上述限制相應變更或取消。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第十五條
第九款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁
止行為進行監督。



運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有其他
重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應
當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,
建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基
金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并



經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審
查。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行
間債券市場進
行監督。



基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金管理人應嚴格按照交易對手名
單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名
單進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協
議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單的,應
向基金托管人說明理由,并在
與交易對手發生交易前
3
個工作日內與基金托管人協商解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并承
擔交易對手不履行合同造成的損失,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情
況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,
基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。



(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人選擇
存款銀行進行監督。



基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法
規的規定及《基金合同》的約定,
確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人應據以對基金
投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。



本基金投資銀行存款應符合如下規定:


1
、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款業
務賬目及核算的真實、準確。



2
、基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行簽訂書面協
議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執行、資金劃撥、賬目核
對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保
管等流程中的權利、義務和職責,
以確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



3
、基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。



4
、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

基金
托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及《基金合同》的約定
的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10
個工作
日內糾正。基金管理人對基金托管
人通知的違規事項未能在
10
個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管



人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10

工作日內糾正或拒絕結算,若基金管理人拒不執行造成基金財產的損失,基金托管人不承擔
任何責任。



(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、
各類
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。



(七)基
金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法
規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。



基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知后應
在兩個工作日內及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解
釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人
通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托
管人應報告中國證監會。



(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查。



對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管
人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向
中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人。



(十)基金
托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。



基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本托管協議規定行使監督權,或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不
改正的,基金托管人應報告中國證監會。



三、基金管理人對基金托管人的業務
監督、
核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金

產凈值和
各類
基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基
金投資運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。




基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因
及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人
改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包
括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內
答復基金管理人并改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。



基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人應報告中國證監會。



四、基金財產的保管


(一)基金財產保管的原



1
、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產;


2
、基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產;


3
、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶;


4
、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;


5
、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,
如有特殊情況雙方可另行協商解決;


6
、對于因為基金認購或申購、基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關
當事人確定到
賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人
應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責
向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任;


7
、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。



(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1
、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全
部資金劃入基金托管人開立的基
金托管專戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業
務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。



2
、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
款等事宜。



(三)基金托管專戶的開立和管理


1
、基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金的銀行存款。




本基金的一切貨幣收支活動均需通過基金托管專戶進行。



2
、基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金
的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業務以外的活動。



3
、基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機構的其他有
關規定。



(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理


1
、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與本基金聯名的證券賬戶。



2
、基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務
以外的活動。



3
、基金證券賬戶
的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。



4
、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深
圳分公司開立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、交收價差資金等的收取按
照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。



5
、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述
關于賬
戶開立、使用的規定執行。



(五)銀行間債券托管專戶的開設和管理


基金合同生效后,基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借
市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以本基金的名義在中央國債登記結
算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,并代
表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間
債券市場債券回購主協議,基金托管人保管協議正本,基金管理人保存協議副本。



(六)其他賬戶的開立和管理


在本托管協議簽訂日之后,
本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助基金托管
人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用
并管理。



(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫,也



可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/
深圳
分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購
買和轉讓,由
基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際
有效控制的
資產
不承擔保管責任。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定
外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同
簽署后及時將重大合同傳
真給基金托管人,并在
30
個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基
金合同終止后
15
年。



五、基金資產凈值計算與復核


(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1
、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。



各類
基金份額凈值是指
各類基金份額的
基金資產凈值除以
該類
基金份額總數,
各類基金
份額凈值
的計算,精確到
0.0001
元,小數點后第五位四舍五入,國家另有規定的,從其規
定。



基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及
各類
基金份額凈值,經基金托管人復核,按

定公告。



2
、復核程序


基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將
各類基金份額的
基金份額凈值結果發送
基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。



3
、根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對
各類基金份額的
基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1
、估值對象


基金所擁有的股票、
股指期貨
合約

權證、債券
、國債期貨
合約
和銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產及負債。



2
、估值方法



1

證券交易所上市的有價證券的估值



1
)除本第三條另有規定的有價證券外,交易所上市的
其他
有價證券(包括股票、權證
等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易
日后經濟環境未發生重大變化

證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交
易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化

證券發行機構發生
影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交
易市價,確定公允價格



2

交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(
基金
合同另有規定的除外),選取估
值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與


托管人另行協商約定;


3

交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利
息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按
最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近
交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資
品種的現行市價及重大變化因素,調
整最近交易市價,確定公允價格;


4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市
的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
按成本估值。




2

處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:


1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值




2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值




3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定
確定公允價值。




3

全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術
確定公允價值。




4

同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。




5

中小企業私募債券
證券公司短期交易公司債
采用估值技術確定公允價值估
值。如使用的估值技術難以確定和計量其公允價值的,按成本估值。




6

同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方估值機構
未提供估值價格的,按成本估值。




7

因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。





8

本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。




9

本基金投資國債期貨合約,一般以估值當日結算價格進行估值,估值當日無結算
價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值




10

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理
人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。




11

當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。




1
2

相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份
額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。



3
、特殊情形的處理


基金管理人、基金托管人按估值方法的第(
10
)項進行估值時,所造成的誤差不作為
基金資產估值錯誤處理。



由于不可抗力原因,或由于證券
、期貨
交易所
、證券經紀機構、期貨經紀機構

登記機
構發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施
進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可
以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成
的影響。



(三
)基金份額凈值錯誤的處理方式


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當
A
類或
C

基金份額凈值小數點后
4
位以內

含第
4


發生估值錯誤時,視
為基金份額凈值錯誤。



基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人
(“
受損方
”)
的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,
承擔賠償責任




上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則




1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的
情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失
(“
受損方
”)
,則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
不當得利的當事人已
經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協
商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到
或超過
該類
基金份額凈值
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管
人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到
或超過
該類
基金份額凈值的
0.5
0
%
時,基金管理人
應當公告。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。



(四)暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券
、期貨
交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;



3

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性,經與基金托管人協商一致




4

中國證監會和基金合同認定的其他情形。



(五)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行
基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基金托管人獨立
地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分
歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響
到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1
、財務報表的編制


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2
、報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,
應及時通知基金管理人共同查出原因,進行
調整,直至雙方數據完全一致。



3
、財務報表的編制與復核時間安排



1
)報表的編制


基金管理人應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之
日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
60
日內完成基金半年
度報告的編制;在每年結束之日起
90
日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務
會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
半年度報告或者年度報告。




2
)報表的復核


基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人
在復核
過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,
調整以國家有關規定為準。



基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。



六、基金份額持有人名冊的登記與保管


基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人應分
別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式,保存期不少于
15
年。

如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。



基金托管人因編制基金定
期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料時,基金管理



人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完
整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,
并應遵守保密義務。



七、爭議解決方式


因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能
解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按
照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事
人均有約束力。



爭議處理
期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本協議受中國法律管轄
(為
協議
之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區
法律)




八、托管協議的
變更
與終止


(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與
基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案。



(二)基金托管協議終止出現的情形


1
、基金合同終止;


2
、基金托管人解散、依法被撤銷、破產
或由其他基金托管人接管基金資產;


3
、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;


4
、發生法律法規或基金合同規定的終止事項。






第二十一部分 對基金份額持有人的服務




基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份額持有人
的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:


一、客服電話服務


1
、自動語音服務


提供每周
7
天、每天
24
小時的自動語音服務,基金份額持有人可通過電話查詢最新公
告信息、基金份額凈值、基金賬戶余額、歷史交易申請與確認等信息。



2
、人工電話服務


人工電話服務時間為周一至周五的
9

00~17

00
(法定節假日除外)。



客戶服務電話:
4009
-
258
-
258


客戶服務傳真:
010
-
50850777


二、在線咨詢服務


投資人可登錄基金管理人網站(
http://www.gsfunds.com.cn
)通過

在線客服


或通過基
金管理人官方微信
(
國壽安保基金,微信號
gsfunds


在線客服


欄目進行業務咨詢或留言。

在線客服提供基金產品信息查詢、基金業務咨詢、服務投訴和建議等服務。



在線咨詢服務時間為周一至周五的
9

00~17

00
(法定節
假日除外)。



三、資訊服務


1
、資訊查詢:基金份額持有人可通過基金管理人網站、微信等途徑獲取基金和基金管
理人各類信息,包括賬戶信息、基金法律文件、基金管理人最新動態、熱點問題等。



公司網址:
www.gsfunds.com.cn


電子信箱:
[email protected]


2
、資訊信息定制:基金份額持有人可以通過基金管理人網站和客服電話提交信息定制
申請。可定制的信息主要有:基金份額凈值、交易確認、對賬單服務等。基金管理人可根據
實際業務需要,調整定制信息的條件、方式和內容。



四、客戶投訴和建議處理


投資者可以通過基金管理人提供的客服電話語音留言、人工電話、書信、電子郵件、傳
真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過銷
售機構的服務電話對該銷售機構提供的服務進行投訴或提出建議。



五、資料寄送


基金管理人負責向通過基金管理人的直銷中心認購、申購本基金的基金份額持有人寄送
相關資料,基金銷售機構將負責向通過其銷售網點認購、申購本基金的基金份額持有人寄送
相關資料。




1
、基金投資者對賬單


基金管理人一般情況下通過書面或電子郵件形式向基金份額持有人提供定期或不定期
對賬單。



2
、其他
相關的信息資料。



六、如本招募說明書存在任何您
/
貴機構無法理解的內容,請通過上述客戶服務電話或
其他方式聯系基金管理人。請確保投資前,您
/
貴機構已經全面理解了本招募說明書。




第二十二部分 其它應披露事項

序號


公告事項


法定披露方式


法定披露日期


1


國壽安保穩吉混合型證券投資基金
2019
年第
1
季度報告



證券

報》及
公司網站


2019
-
04
-
22


2


國壽安保穩吉混合型證券投資基金
2018
年度報告



證券

報》及
公司網站


2019
-
03
-
30


3


國壽安保穩吉混合型證券投資基金分紅
公告



證券


》及
公司網站


2019
-
03
-
14


4


關于國壽安保穩吉混合型證券投資基金
暫停大額申購、轉換轉入業務的公告



證券

報》及
公司網站


2019
-
03
-
14


5


國壽安保穩吉混合型證券投資基金更新
招募說明書(摘要)(
2019
年第
1
號)



證券

報》及
公司網站


2019
-
02
-
01


6


國壽安保穩吉混合型證券投資基金
2018
年第
4
季度報告



證券

報》及
公司網站


2019
-
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7


國壽安保穩吉混合型證券投資基金
2018
年第
3
季度報告


《上海證券報》
及公司網站


2018
-
10
-
25








第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式




招募說明書
公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所

投資者
可在辦公時間查閱;
投資者
在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復制件或
復印件。對
投資者
按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人保證文本的內容與所公
告的內容完全一致。



投資者
還可以直接登錄基金管理人的網站

www
.
gsfunds
.
com
.cn

查閱和下載招募說
明書。




第二十四部分 備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。



(一)中國證監會
準予
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金
注冊
的文件


(二)《
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金
基金合同》




)《
國壽安保
穩吉
混合型
證券投資基金
托管協議》




)基金管理人業務資格批件、營業執照




)基金托管人業務資格批件、營業執照




)關于申請募集
注冊
國壽安

穩吉
混合型
證券投資基金
之法律意見書


(七)中國證監會要求的其他文件


查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。









國壽安保
基金管理有限公司


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