建信中債5-10年國開行債券指數A:建信中債5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同

時間:2019年08月09日 13:20:55 中財網
原標題:建信基金管理有限責任公司:建信中債5-10年國開行債券指數A:建信中債5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同
建信基金管理有限責任公司


建信中債
5-10年國開行債券指數證券
投資基金基金合同


基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金托管人:平安銀行股份有限公司


二零一九年三月


建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合


目錄

第一部分前言......................................................1
第二部分釋義......................................................3
第三部分基金的基本情況............................................8
第四部分基金份額的發售...........................................10
第五部分基金備案.................................................12
第六部分基金份額的申購與贖回.....................................13
第七部分基金合同當事人及權利義務.................................22
第八部分基金份額持有人大會.......................................29
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...................37
第十部分基金的托管...............................................40
第十一部分基金份額的登記.........................................41
第十二部分基金的投資.............................................43
第十三部分基金的財產.............................................48
第十四部分基金資產估值...........................................49
第十五部分基金費用與稅收.........................................54
第十六部分基金的收益與分配.......................................57
第十七部分基金的會計與審計.......................................59
第十八部分基金的信息披露.........................................60
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...................66
第二十部分違約責任...............................................68
第二十一部分爭議的處理和適用的法律...............................69
第二十二部分基金合同的效力.......................................70
第二十三部分其他事項.............................................71
第二十四部分基金合同內容摘要.....................................72


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5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合


第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則


1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規范基金運作。



2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱
“《合
同法》
”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》
”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱
“《運作辦法》
”)、《證
券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱
“《銷售辦法》
”)、《證券投資基金信
息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》
”)、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和
其他有關法律法規。



3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。


二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,
其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,
如與基金合同有沖突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、
基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。


基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金
投資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。


三、建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會(以下
簡稱“中國證監會”)注冊。


中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場
前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。


投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,自主判


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斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。


四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,
其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,
以基金合同為準。


五、本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同的內容與屆時有效
的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。



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第二部分釋義

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1、基金或本基金:指建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金


2、基金管理人:指建信基金管理有限責任公司


3、基金托管人:指平安銀行股份有限公司


4、基金合同或本基金合同:指《建信中債
5-10年國開行債券指數證券投
資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《建信中債
510
年國開行債券指數證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂
和補充


6、招募說明書:指《建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金招募
說明書》及其定期的更新


7、基金份額發售公告:指《建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基
金基金份額發售公告》


8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知



9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過,經
2012年
12月
28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂,自
2013年
6月
1日起實施,并經
2015年
4月
24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修訂的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10、《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日頒布、同年
6月
1日
實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修



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12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同

10月
1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒
布機關對其不時做出的修訂


14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
員會


16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然



18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織


19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管
理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金
的中國境外的機構投資者


20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境
內證券投資試點辦法》(包括頒布機關對其不時做出的修訂)及相關法律法規
規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者
和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基
金的其他投資人的合稱


22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人


23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


24、銷售機構:指建信基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中


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國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構


25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為建信基金管理
有限責任公司或接受建信基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構


27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起基金
份額變動及結余情況的賬戶


29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面
確認的日期


30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金
財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最
長不得超過
3個月


32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的開放日


35、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日)


36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


38、《業務規則》:指《建信基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》
,是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基
金管理人和投資人共同遵守


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39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為


40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為


41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人根據基金合同和招募說明
書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


42、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效
公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換
為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為


43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作


44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式


45、基金份額類別:指根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費用收取
方式等不同將本基金基金份額分為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,
并分別計算和公告基金份額凈值


46、A類基金份額:指在投資人認購/申購時收取認購/申購費用但不從本類
別基金資產中計提銷售服務費、贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額
類別


47、C類基金份額:指從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購
/申購費用,贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額類別


48、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用


49、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉
入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%

50、元:指人民幣元


51、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、


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已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
52、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應

收申購款及其他資產的價值總和
53、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
54、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
55、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產

凈值和基金份額凈值的過程


56、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等


57、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金
份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資人,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合
法權益不受損害并得到公平對待


58、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網
站及其他媒介
59、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件


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第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

建信中債
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二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標

本基金通過指數化投資,爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數相似的
總回報,追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。


五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為
2億份。


六、基金份額發售面值和認購費用

本基金基金份額發售面值為人民幣
1.0000元。


本基金
C類基金份額不收取認購費,A類基金份額的具體認購費率按招募
說明書的規定執行。


七、基金存續期限

不定期

八、基金份額類別

本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式等不同,將基
金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用但不從本類別
基金資產中計提銷售服務費、贖回時根據持有期限收取贖回費用的,稱為
A類
基金份額;從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購/申購費用、贖回
時根據持有期限收取贖回費用的,稱為
C類基金份額。


本基金
A類和
C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金
A類和
C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為:計算日某類別基
金份額凈值=該計算日該類別基金份額的基金資產凈值/該計算日發售在外的該
類別基金份額總數。



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投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。


本基金有關基金份額類別的具體設置以及費率水平等由基金管理人確定,
并在招募說明書中公告。根據基金銷售情況,在符合法律法規及中國證監會規
定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人在履行適
當程序后可以增加新的基金份額類別、調整現有基金份額類別的費率或者停止
現有基金份額類別的銷售等,或對基金份額分類辦法及規則進行調整,而無需
召開基金份額持有人大會,但調整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監
會備案。



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第四部分基金份額的發售

一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
1、發售時間
自基金份額發售之日起最長不得超過
3個月,具體發售時間見基金份額發

售公告。

2、發售方式
通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金

份額發售公告以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。

3、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、

合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會

允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金
C類基金份額不收取認購費,A類基金份額的認購費率由基金管理

人決定,并在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產。

2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數點后
2位,小數點
2位以后的部分四舍五入,

由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構

確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。



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三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具

體限制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。



4、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。

基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資人變相規避前述
50%比
例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基
金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。



5、投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許
撤銷。



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第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起
3個月內,在基金募集份額總額不少于
2億
份,基金募集金額不少于
2億元人民幣且基金認購人數不少于
200人的條件下,
基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在
10日內聘
請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10日內,向中國證監會辦理基金
備案手續。


基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取
得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效。基金管
理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管
理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任
何人不得動用。


二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:


1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2、在基金募集期限屆滿后
30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行
同期活期存款利息;


3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或
者基金資產凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續
60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解
決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金
份額持有人大會進行表決。


法律法規另有規定時,從其規定。



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第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理
人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷
售機構,并予以公告。基金投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場
所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間


1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、
中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的
具體業務辦理時間以銷售機構公布時間為準。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理申購,具體業務
辦理時間在申購開始公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理贖回,具體業務
辦理時間在贖回開始公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類
基金份額申購、贖回的價格。


三、申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份


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額凈值為基準進行計算;


2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回。



5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理
人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。


四、申購與贖回的程序


1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。



2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須在規定的時間內全額交付申購款項,投資人
交付申購款項時,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提
交的贖回申請不成立。基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確
認贖回時,贖回生效。


投資人贖回申請成功后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付贖
回款項。在發生巨額贖回或本基金合同載明的延緩支付贖回款的情形時,款項
的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易
的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在
T+2日后(包括該日)
及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申
購不成功,則申購款項退還給投資人。



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銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果
為準。對于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權
利。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內對上述申購和贖回申請的確認時
間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介上公告。


五、申購和贖回的數量限制


1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書或相關公告。



2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具
體規定請參見招募說明書或相關公告。



3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
參見招募說明書或相關公告。



4、基金管理人可以規定本基金的總規模上限、當日申購金額上限,具體規
定請參見招募說明書或相關公告。



5、基金管理人可以規定單個投資人當日或單筆申購金額上限,具體規定請
參見招募說明書或相關公告。



6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資人申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權
益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。



7、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4位,小數點后第
5位四舍五
入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天


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收市后計算,并在
T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當
延遲計算或公告。



2、申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見招募說
明書。本基金
A類基金份額的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中
列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值,有效份額
單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。



3、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見招募說明書,
贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書中
列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣
除相應的費用。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此
產生的收益或損失由基金財產承擔。



4、本基金
A類基金份額的申購費用由申購本基金
A類基金份額的投資人
承擔,不列入基金財產。C類基金份額不收取申購費用。



5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用納入基金財產的比例詳見招募說明書,未歸入基
金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。其中,對持續持有期少于
7日的投資人收取不低于
1.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。



6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說
明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,
并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告。



7、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金采用擺
動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規則遵循相關法
律法規以及監管部門、自律規則的規定。



8、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間,按相關監管部門要求履行相關手續后,基金管理人可以適當調低基金


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申購費率或基金贖回費率并另行公告。

七、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的全部或部分申購

申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考
的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基
金托管人協商確認后暫停接受基金申購申請。



3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6、基金管理人接受某筆或者某些申購或基金轉換入申請有可能導致單一投
資人持有基金份額數的比例達到或者超過基金份額總數的
50%,或者有可能導
致投資人變相規避前述
50%比例要求的情形時。



7、申購申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單

一投資人單日或單筆申購金額上限、單一投資人累計持有份額上限的情形。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述(第
4、6、7項除外)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

接受投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕,被拒絕的申購款項將
退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的
辦理。


八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖


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回款項:


1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值
50%以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大
不確定性時,經與基金托管人協商確認后暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖
回款項。



3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基
金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額
支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的
比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第
4項所述情形,
按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日
可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢
復贖回業務的辦理并公告。


九、巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基
金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額
贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。



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(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單
個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未
能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延
期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消
贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計
算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作
明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

(3)若本基金發生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過上一開放日基
金總份額
20%以上的贖回申請的情形下,基金管理人有權對于該基金份額持有
人當日贖回申請中超過上一開放日基金總份額
20%以上的贖回申請進行延期辦
理,對于該基金份額持有人其余贖回申請,基金管理人有權根據前段“(1)全
額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申
請一并辦理。但是,如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未
獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

(4)暫停贖回:連續
2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管
理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項,但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并觸發“(2)部分延期贖回”時,基金管理人應當通
過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持
有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。


十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應立即向中國證監會備案,


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并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2、如發生暫停的時間為
1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1個開放日的各類基金份額凈
值。



3、如果發生暫停的時間超過
1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的
時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊
登重新開放申購或贖回的公告,并公告最近
1個工作日的各類基金份額凈值;
也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再
另行發布重新開放的公告。


十一、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換
費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并
公告,并提前告知基金托管人與相關機構。


十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶或
者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述
何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


十三、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


十四、定期定額投資計劃


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基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
期定額投資計劃最低申購金額。


十五、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結
的,被凍結部分產生的權益按照法律法規及國家有權機關的要求以及基金登記
機構業務規定來處理。


十六、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機
構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前
公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業
務。


十七、其他業務

在相關法律法規允許的條件下,基金登記機構可依據其業務規則,受理基
金份額質押等業務,并收取一定的手續費用。



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第七部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人
(一)基金管理人簡況
名稱:建信基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
法定代表人:孫志晨
設立日期:2005年
9月
19日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會、中國證監會證監基金字


[2005]158號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:人民幣
2億元
存續期限:持續經營
聯系電話:010-66228888(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包

括但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采
取必要措施保護基金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
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理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權
利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管和收益分配等業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
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方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,
不向他人泄露;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并
且保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
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基金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金托管人
(一)基金托管人簡況
名稱:平安銀行股份有限公司
住所:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047號
法定代表人:謝永林
成立時間:1987年
12月
22日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:17,170,411,366元人民幣
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監許可[2008]1037號
(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資人的利益;
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(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定外,不得利
用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同及托管協議的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規
定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但因審計、法律等
外部專業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同及托管協議的規定進
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行;如果基金管理人有未執行基金合同及托管協議規定的行為,還應當說明基
金托管人是否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上,法律法規另有規定的從其規定;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同及托管協議的規定監督基金管理人的投資
運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同及托管協議導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,
其賠償責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

三、基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,
基金投資人自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合
同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合
同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。



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同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。


本基金份額持有人大會不設日常機構。


一、召開事由


1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法
律法規和中國證監會另有規定的除外:

(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。

2、在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的
前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
額持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費或變更收費
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方式;

(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(5)基金管理人、銷售機構、登記機構調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;
(6)增加、取消或調整基金份額類別設置;
(7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的以外的
其他情形。


二、會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)
的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求


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召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合
計代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少
提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表
決意見的計票效力。


四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監
管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



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1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合
同和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公
布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分
之一)。若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有
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人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內,就原定審
議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有
代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權
他人代表出具表決意見;

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召
集人確定并在會議通知中列明。



4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與
非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和
通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信
或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。


(5)會議通知公布前報中國證監會備案。

五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人
大會討論的其他事項。


基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10%(含
10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大
會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



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2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公
證機關監督下形成決議。


六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



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采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,
表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知

為準。

七、計票
1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基

金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督


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下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監
會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。

如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證
書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。


九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關
內容被取消或變更的,基金管理人在履行適當程序并公告后,可直接對本部分
內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。



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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
(一)基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
1、被依法取消基金管理資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

(二)基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
1、被依法取消基金托管資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序
(一)基金管理人的更換程序
1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上(含


10%)基金份額的基金份額持有人提名;


2、決議:基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后
6個月內對被提
名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;


3、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;
4、備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備案;


5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后
2個工作日內在指定媒介公告;


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6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值;


7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費用由基金資產承擔;


8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。


(二)基金托管人的更換程序


1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;


2、決議:基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后
6個月內對被提
名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;


3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


4、備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;


5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后
2個工作日內在指定媒介公告;


6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產和基金托管業務
的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。臨時基金托
管人或新任基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值;


7、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費用由基金資產承擔。


(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。



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1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;


2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后
2個工作日內在指定媒介上聯合公告。


三、新任或臨時基金管理人接受基金管理業務或新任或臨時基金托管人接
受基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和
基金合同的規定繼續履行相關職責,并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照本基金
合同的規定收取基金管理費或基金托管費。


四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直
接引用法律法規的部分,如法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金
管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內容進行修改和調
整,無需召開基金份額持有人大會審議。



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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定訂立
托管協議。


訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權
利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



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第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。


二、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托
代理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。


三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利:
1、取得登記費;
2、建立和管理投資人基金賬戶;
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
4、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有


關規定于開始實施前在指定媒介上公告;
5、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務:
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;
2、嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務;
3、妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不
得少于
20年;
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對


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投資人或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法
律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形除外;
5、按基金合同及招募說明書規定為投資人辦理非交易過戶業務、提供其他

必要的服務;
6、接受基金管理人的監督;
7、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。



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第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過指數化投資,爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數相似的
總回報,追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。


二、投資范圍

本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券,為更好實現投資目標,
還可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的政策性金
融債、債券回購、銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具,但須符合中國證監會相關規定。本基金不投資于除政策性金融債以外
的債券資產,不參與股票、權證等資產的投資。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%;其中投資標的指數成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現金基
金資產的
80%;本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金
資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


三、投資策略

本基金為指數基金,主要采用抽樣復制和動態最優化的方法,投資于標的
指數中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券,或選擇非成份券作為替代,
構造與標的指數風險收益特征相似的資產組合,以實現對標的指數的有效跟蹤。


在正常市場情況下,本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過


0.5%,將年化跟蹤誤差控制在
2%以內。如因指數編制規則調整或其他因素導
致跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴
大。

1、債券投資組合的構建策略
構建投資組合的過程主要分為三步:劃分債券層級、篩選目標組合成份券
和逐步調整建倉。



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①劃分債券層級
本基金根據債券的剩余期限將標的指數成份券劃分層級,按照分層抽樣的
原理,確定各層級成份券及其權重。


②篩選目標組合成份券
分層完成后,本基金在各層級成份券內利用動態最優化或隨機抽樣等方法
篩選出與各層級總體風險收益特征(例如久期、凸性等)相近的且流動性較好
(主要考慮發行規模、日均成交金額、期間成交天數等指標)的個券組合,或
部分投資于非成份券,以更好地實現對標的指數的跟蹤。


③逐步建倉
本基金將根據實際的市場流動性情況和市場投資機會逐步建倉。

2、債券投資組合的調整策略
①定期調整
基金管理人將每月評估投資組合整體以及各層級債券與標的指數的偏離情
況,定期對投資組合進行調整,以確保組合總體特征與標的指數相似,并縮小
跟蹤誤差。


②不定期調整
當發生較大的申購贖回、組合中債券派息、債券到期以及市場波動劇烈等
情況,導致投資組合與標的指數出現偏離,本基金將綜合考慮市場流動性、交
易成本、偏離程度等因素,對投資組合進行不定期的動態調整以縮小跟蹤誤差。


四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:


(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,其中投資標的
指數成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;
(2)本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈
值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;
(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
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年,債券回購到期后不得展期;

(4)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(5)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%,因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(6)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(5)、(6)項以外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人

在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
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(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止行為,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資按照取消或調整后的規定執行。


五、標的指數與業績比較基準

本基金的標的指數為中債
5-10年國開行債券指數

本基金業績比較基準為中債
5-10年國開行債券指數收益率*95%+銀行活期
存款利率(稅后)*5%

如果今后法律法規發生變化,如果指數發布機構變更或者停止上述標的指
數編制及發布,或者上述標的指數由其他指數代替,或由于指數編制方法等重
大變更導致上述指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他更權威的、代
表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護基金份額持
有人合法權益的原則,通過適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本
基金的基金名稱與業績比較基準。其中,若變更標的指數涉及本基金投資范圍
或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有
人大會,并報中國證監會備案且在指定媒介公告。若變更標的指數對基金投資
范圍和投資策略無實質性影響(包括但不限于指數編制單位變更、指數更名等
事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應與基金托管人協商一
致后,報中國證監會備案并及時公告。


六、風險收益特征
本基金為債券型指數基金,其預期風險和預期收益低于股票基金、混合基
金,高于貨幣市場基金。



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本基金為指數型基金,主要采用抽樣復制和動態最優化的方法跟蹤標的指
數的表現,具有與標的指數、以及標的指數所代表的債券市場相似的風險收益
特征。


七、基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使權利,保護基金份額持

有人的利益。

2、不謀求對上市公司的控股;
3、有利于基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。



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第十三部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶
相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得
被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產
所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務,不得對基金財產強制執行。



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第十四部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


二、估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。


三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業
會計準則》、監管部門有關規定。


(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估
值日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允
價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,
確定公允價值。


與上述投資品種形同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價
值為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。


(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。


(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事
件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25%以上的,應
對估值進行調整并確定公允價值。


四、估值方法


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1、交易所上市交易的固定收益品種的估值

(1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另
有規定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估
值,具體估值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定。

(2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種,采用估值
技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)交易所上市實行全價交易的債券,選取第三方估值機構提供的估值全
價減去估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值。

2、全國銀行間債券市場交易的債券等固定收益品種,以第三方估值機構提
供的價格數據估值。

3、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。

4、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平性。

5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



6、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計主責任方由基金管理人擔任,基金托管人承擔復核
責任。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討
論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對
外予以公布。


五、估值程序


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1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,該類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入。

基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定
的,從其規定。


基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定
公告。



2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值
后,將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由
基金管理人按規定對外公布。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生估
值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。


本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值
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錯誤已得到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得
利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人
應當通報基金托管人、報中國證監會備案并公告。

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(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金
托管人協商確認后,決定暫停基金估值時;


4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的
基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結
果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


九、特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或相關證券交易所、登記結算公司或其他中介機構
發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基
金管理人和基金托管人免除賠償責任,但基金管理人和基金托管人應當積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。



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第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、標的指數使用許可費;
4、C類基金份額收取的銷售服務費;
5、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
6、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券交易費用;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費


用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.15%年費率計提。管理費的計

算方法如下:
H=E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向

基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付
日期順延。



2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%的年費率計提。托管費的
計算方法如下:


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H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向

基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日

內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、標的指數許可使用費
本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所

規定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。其中,基金合同生效前
的許可使用固定費不列入基金費用。

指數許可使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式請參見招募
說明書。


如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方
式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費或采用
調整后的支付方式支付指數許可使用費。基金管理人應在招募說明書及其更新
中披露基金最新適用的方法。



4、C類基金份額的銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費

率為
0.10%。銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.10% ÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日
C類基金份額基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。


由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次
月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付
給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類”中第
5-11項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



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三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他
扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。



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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。


二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為


12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
10%,若基金合同生效
不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇
現金紅利或將現金紅利自動轉為該類別基金份額進行再投資;若投資人不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4、由于本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,而
C類基金份額收取銷
售服務費,各基金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權;


5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工

作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時


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間不得超過
15個工作日。


六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當
投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為該類別基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。



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第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計主責任方,基金托管人承擔復核責任;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的

會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于
2個月,可以并入下一個會計年

度披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在
2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。



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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關
于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其
最新規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他
組織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,
并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以
下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資人能夠按照基金合同約定的時間
和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2、對證券投資業績進行預測;


3、違規承諾收益或者承擔損失;


4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文
文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民
幣元。



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五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額

持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資人重
大利益的事項的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每
6個月
結束之日起
45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書
摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15日前向主要辦公場所所在地的
中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,
將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管
人應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在

披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

(三)基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金

合同生效公告。

(四)基金資產凈值、基金份額凈值
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當

至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額


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凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各
類基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資
產凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金
份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報


基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


基金合同生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年
度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理
人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書
面報告方式。


基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披
露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。


基金運作期間,如報告期內出現單一投資人持有基金份額達到或超過基金
總份額
20%的情形,為保障其他投資人的權益,基金管理人至少應當在基金定
期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期
末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證
監會認定的特殊情形除外。



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(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2個工作日內編制臨時
報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
場所所在地的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格

產生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止基金合同;
3、轉換基金運作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托

管人基金托管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動

超過百分之三十;
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴

重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生

變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;


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20、更換基金登記機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、本基金增減銷售幣種或調整基金份額類別設置;
27、本基金推出新業務或服務;
28、在發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事


項時;
29、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
30、中國證監會規定的和基金合同約定的其他事項。

(八)澄清公告
在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公

告。

(十)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責

管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,
對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價
格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復


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核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需

要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后
10年。


七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售
機構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,

以供公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲信息披露的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關

信息:
1、不可抗力;
2、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。



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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有
人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法
規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管
理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并

自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的,基金合同應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、基金合同約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成

立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:


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(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按各類基金份額在基金合
同終止事由發生時各自基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額
中的分配比例,并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基
金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務
所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另有
規定的從其規定。



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第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
等法律法規的規定或者基金合同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者
基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償,僅限于
直接損失。但是發生下列情況,當事人免責:


1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的
規定作為或不作為而造成的損失;


2、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則進行投資或不投資而造成
的損失;


3、不可抗力。


二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下,基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致
使損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大
而支出的合理費用由違約方承擔。


三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是
未能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。



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第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如
經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際
經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁
裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


基金合同受中國法律管轄。



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第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。



1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并
經中國證監會書面確認后生效。



2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備
案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。



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第二十三部分其他事項

基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。



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第二十四部分基金合同內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利與義務
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,

基金投資人自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合
同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合
同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
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(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采
取必要措施保護基金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權
利;
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(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管和收益分配等業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及
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報告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,
不向他人泄露;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并
且保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
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息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資人的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定外,不得利
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用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同及托管協議的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規
定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但因審計、法律等
外部專業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同及托管協議的規定進
行;如果基金管理人有未執行基金合同及托管協議規定的行為,還應當說明基
金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上,法律法規另有規定的從其規定;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同及托管協議的規定監督基金管理人的投資
運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;
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(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同及托管協議導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,
其賠償責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。


本基金份額持有人大會不設日常機構。


(一)召開事由


1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法

律法規和中國證監會另有規定的除外:

(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
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書面要求召開基金份額持有人大會;

(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。

2、在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的
前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
額持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費或變更收費
方式;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(5)基金管理人、銷售機構、登記機構調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;
(6)增加、取消或調整基金份額類別設置;
(7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的以外的
其他情形。


(二)會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面


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要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)
的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合
計代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少
提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



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3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表
決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監
管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合
同和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公
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布相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內,就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代
表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他
人代表出具表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召
集人確定并在會議通知中列明。



4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與
非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和
通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信
或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。


(5)會議通知公布前報中國證監會備案。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
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決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人
大會討論的其他事項。


基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10%(含
10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大
會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公
證機關監督下形成決議。


(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



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基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,
表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知
為準。


(七)計票


1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

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(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監
會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。

如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證
書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相
關內容被取消或變更的,基金管理人在履行適當程序并公告后,可直接對本部
分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余


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額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

(三)基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為


12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
10%,若基金合同生效
不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為該類別基金份額進行再投資;若投資人不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4、由于本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,而
C類基金份額收取銷
售服務費,各基金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權;


5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工

作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時

間不得超過
15個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當

投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為該類別基金份額。紅利再


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投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

四、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、標的指數使用許可費;
4、C類基金份額收取的銷售服務費;
5、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
6、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券交易費用;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費

用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.15%年費率計提。管理費的計

算方法如下:
H=E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向

基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付
日期順延。



2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%的年費率計提。托管費的
計算方法如下:


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H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向

基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日

內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、標的指數許可使用費
本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所

規定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。其中,基金合同生效前
的許可使用固定費不列入基金費用。

指數許可使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式請參見招募
說明書。


如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方
式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費或采用
調整后的支付方式支付指數許可使用費。基金管理人應在招募說明書及其更新
中披露基金最新適用的方法。



4、C類基金份額的銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費

率為
0.10%。銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.10% ÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日
C類基金份額基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。


由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次
月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付
給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述“(一)基金費用的種類”中第
5-11項費用,根據有關法規及相應
協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支
付。



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(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他

扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

五、基金的投資
(一)投資目標
本基金通過指數化投資,爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數相似的

總回報,追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

(二)投資范圍
本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券,為更好實現投資目標,

還可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的政策性金
融債、債券回購、銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具,但須符合中國證監會相關規定。本基金不投資于除政策性金融債以外
的債券資產,不參與股票、權證等資產的投資。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%;其中投資標的指數成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現金基
金資產的
80%;本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金
資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。



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(三)投資限制


1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,其中投資標的
指數成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;
(2)本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈
值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;
(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期;
(4)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(5)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%,因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(6)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(5)、(6)項以外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人
在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。



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2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止行為,如適用于本基金,

基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資按照取消或調整后的規定執行。

六、基金資產凈值的計算方法及公告方式
(一)基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收

的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金資產凈值、基金份額凈值的公告方式
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當

至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額凈值。



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在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額
凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各
類基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資
產凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金合同的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并
自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。


(二)基金合同的終止事由

有下列情形之一的,基金合同應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3、基金合同約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成
立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續


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忠實、勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按各類基金份額在基金合
同終止事由發生時各自基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額
中的分配比例,并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基
金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務
所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。



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(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另有
規定的從其規定。

八、爭議的處理

各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如
經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際
經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁
裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律管轄。


九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權代表簽章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案
手續,并經中國證監會書面確認后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監
會備案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管
理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。



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(本頁無正文,為《建信中債
5-10年國開行債券指數證券投資基金基金合同》
簽署頁)

基金管理人:建信基金管理有限責任公司(蓋章)

法定代表人或授權代表:

基金托管人:平安銀行股份有限公司(蓋章)

法定代表人或授權代表:

簽訂地點:北京
簽訂日:年月日


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